北京股权交易中心 会员管理规则（试行）.pdf

北京股权交易中心 会员管理规则（试行） 第一章 总 则 第一条 为了规范北京股权交易中心（以下简称“本中心”）会员 管理业务，明确会员的权利和义务，根据《北京股权交易中心股份有 限公司股份挂牌转让业务规则（试行）》、《北京股权交易中心有限责 任公司股权报价转让业务规则（试行）》等有关规定，制定本规则。 第二条 会员参与本中心股份及股权转让等业务，应当遵守法律、 法规和本中心相关业务规则，诚实守信，规范运作，接受本中心管理。 第二章 会员资格及管理 第三条 申请成为本中心会员，应当具备下列基本条件： （一）依法设立的机构或组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩； （三）最近二十四个月不存在重大违法违规行为，； （四）遵守本中心业务规则； （五）本中心要求的其他条件。 第四条 本中心会员分为中介机构会员以及其他企业会员，其中 中介机构会员包括推荐机构、交易经纪商以及专业服务机构。 推荐机构是指为本中心推荐挂牌公司的会员机构；交易经纪商是 指为本中心挂牌公司提供股份报价转让服务的会员机构；专业服务机 构是指为本中心挂牌公司提供服务的律师事务所、会计师事务所以及 资产评估事务所等会员机构；其他企业会员是指除推荐机构、交易经 纪商以及专业服务机构外，自愿申请取得本中心会员资格并参与本中 心相关业务的其他企业。 第五条 申请成为推荐机构会员除了满足本规则第三条规定的基 本条件外，还应当符合以下条件： （一）为依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或者经本中 心认定的投资机构； （二）最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币 1000 万元； （三）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意 见、否定意见或无法表示意见的审计报告； （四）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查 相关工作经验； （五）具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员； （六）本中心要求的其他条件。 第六条 申请成为交易经纪商会员的，应当具备下列条件： （一）为依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或者经本中 心认定的投资机构； （二）最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币 1000 万元； （三）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意 见、否定意见或无法表示意见的审计报告 （四）具备健全的风险管理制度、内部控制制度与合规管理制度； （五）具有证券交易从业资格的人员不少于五人； （六）已制定完善的投资者适当性管理制度，以及代理合格投资 人买卖证券业务的操作规程和内部管理制度； （七）设置专职岗位、具备开展业务所需的专职人员和技术系统； （八）本中心要求的其他条件。 第七条 律师事务所、会计师事务所或资产评估事务所等机构申 请成为专业服务机构会员的，除应当具备本规则第三条所规定的基本 条件外，须经本中心认可。 第八条 除本规则第五条、第六条和第七条外的其他企业申请成 为其他企业会员的，应当具备本规则第三条所规定的基本条件。 第九条 申请成为会员，应当向本中心提交下列文件： （一）申请书； （二）自律承诺书； （三）营业执照或其他合法执业证照； （四）公司章程或设立协议； （五）本中心要求的其他文件。 上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。 第十条 申请成为推荐机构会员、交易经纪商会员的，除向本中 心提交本规则第九条所规定的文件外，还应当提交下列文件： （一）经审计机构审计的最近一期财务报告（设立未满一年的， 应当提交最近一次验资报告）； （二）相关业务管理部门设置及人员配备方案； （三）内部控制和风险控制制度及运作情况说明； （四）具有相关工作经验、设置相关技术系统，专业人员拥有相 关资质的证明材料。 上述