2008星展集团公司治理报告.pdf

38 2008 星展集团常年报告 公司治理报告 概述 董事会事先制定好包括执行总裁和高层管理人员提议事项的董 星展集团认为卓越的公司治理制度，是机构达到有效管理的 事会会议议程，通过及时分发会议文件、陈述和报告，让每一 基础。良好的公司治理制度不仅要透明、及时并全面地披露财 名成员都有充裕的时间熟悉相关议题。集团秘书须参加所有董 务状况，还包括董事会成员所展现的一系列决策与结构、决策 事会会议，确保董事会的行为符合有关法规和董事会规程。 权限、公司内部治理以至在整个组织内部注入恰当企业文化 等形式的多元决策和结构性问题。星展集团希望公司治理制度 董事会还授权各委员会对各项任务(如，财务审计、风险管理、 能首先从董事会开始着手，然后再贯穿到整个集团之中，从而 信贷控制和审批，以及领导层的薪酬和发展)展开细致的控制、 达到公司治理的最高水准。须对股东负责的独立董事会具备充 建议和监督。这些委员会的工作大大提高了董事会驾驭全局和 分的资格条件。在他们的领导下，加上资深管理团队的鼎立协 履行受托职责的质量。 助，让本集团充分实现了企业的透明度、公正精神与富责任的 态度。 另外，董事会始终强调：无论是董事会、集团、还是员工都应 克尽职守，诚实守信、道德高尚。 改善公司治理的实践，始终是本集团关注的一个重要部分，以 加强本集团长期的经营业绩基础，并使其成为更强大的金融机 董事的独立性 构。因此，董事会已将公司治理视为一项重要任务，在本地和 星展集团奉行一项基本宗旨：坚持拥有足够数量的独立非执行 国家的层次上改善并积极促进各附属公司的公司治理实践。 董事。在星展集团，董事会成员包括九名非执行成员，其中七 位是完全独立董事。如此众多的独立董事和非执行董事，已超 在新加坡公司披露与治理理事会颁布的“公司治理准则”(准 过准则和新加坡金融管理局法规规定的要求。截至本报告日， 则)和新加坡金融管理局颁布的“银行业务(公司治理)法规” 董事会七名董事 – 洪光华先生、Andrew Buxton先生、John (新加坡金融管理局法规)指导下，星展集团正在稳步推进其公 Ross先生、郑维志先生、王玉强先生、吴幼娟女士和Bart 司治理结构的实践工作。 Broadman博士依然是独立的提名委员会所认定的独立董事。委 任独立非执行董事的首要目的，是使董事会具有知识性、客观 董事会的治理 性、判断力和平衡性，而这些特性无法在只有专职执行董事的 董事会的责任及义务 董事会里实现。第二个目的，则是确保执行董事和本集团管理 在公司治理的原则中，董事会作为受托人，须负责制定本集团 层的执行能力均能达到所规定的标准。 的发展策略方向和长期目标。 星展集团的独立董事利用其特长和知识来影响本集团的策略和 作为股东所推举出的代表，董事会应以其忠诚和能力去审视公 事业。他们每一个人对于所议问题的可行性和执行力都能提供 司的各种策略、方针、计划和重大决策，并代表股东和其他利 独立的判断。 益相关者的利益，对管理层进行监督。一个信息畅通且功能完 善的董事会是星展集团实现良好公司治理的关键性因素。 委任前，提名委员会会考虑身为独立董事的各种条件，其中包 括：被委任者不得为前执行董事、重要客户或供应商、不得因 董事会的最佳实践 个人关系而得到推荐和委任、不得为任何执行董事的近亲，也 现任董事会合计由10位董事组成，其中七位是独立非执行董 不得为代理本行审计、法律事务的人员或有关顾问之一。 事。这个人数恰好能符合星展集团目前的营运需求。 董事会每财年至少召开四次会议，每季度至少一次。每