证 券公司定向资产管理业务实施细则-第一创业证 券.doc

PAGE PAGE 1 证券监督管理委员会制定了《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》，现予公布，自2008年7月1日起施行。 二ΟΟ八年五月三十一日 证券公司集合资产管理业务实施细则（试行） ????第一章 总 则 ????第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》），制定本细则。 ????第二条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。 ????第三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。 ????第四条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。 ????第五条 未经中国证监会批准，证券公司不得从事集合资产管理业务，或者以任何形式变相从事集合资产管理业务。 ????第六条 证券公司从事集合资产管理业务，应当为特定客户提供服务，设立集合资产管理计划（以下简称集合计划或计划），并担任计划管理人。 ????特定客户应当是证券公司自身的客户，或者是代理推广机构的客户，并且参与资金最低限额符合中国证监会的规定。 ????第七条 集合计划资产独立于证券公司和资产托管机构的自有资产。证券公司、资产托管机构不得将集合计划资产归入其自有资产。 ????证券公司、资产托管机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。 ????第八条 中国证监会依据法律、行政法规、《试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司集合资产管理业务活动。 ????第九条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《试行办法》、本细则及相关规则，对证券公司集合资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。 ????第二章 申请与核准 ????第十条 证券公司申请设立集合计划，应当向中国证监会提交下列材料： ????（一）申请书； ????（二）计划说明书； ????（三）集合资产管理合同文本； ????（四）资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告； ????（五）推广方案、推广代理协议； ????（六）证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议； ????（七）证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人、投资主办人签署的承诺书； ????（八）法律意见书； ????（九）中国证监会要求的其他材料。 ????计划说明书是集合资产管理合同的组成部分，与集合资产管理合同具有同等法律效力。 ????法律意见书应当对集合计划申请材料是否真实、准确、完整、合法，是否存在其他应当说明的法律问题，发表明确的法律意见。 ????第十一条 证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订集合资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。 ????集合资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。 ????第十二条 计划说明书、集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明下列风险的含义、特征和可能引起的后果： ????（一）市场风险； ????（二）管理风险； ????（三）流动性风险； ????（四）证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险； ????（五）其他风险。 ????证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司、代理推广机构应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与集合计划的风险。 ????第十三条 中国证监会依照法律、行政法规、《试行办法》、本细则和行政许可实施程序的规定，在规定期限内对证券公司设立集合计划的申请进行审核。经审核符合条件的，作出批准决定；经审核不符合条件的，作出不予批准决定并说明理由。 ????第三章 业务规则 ????第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 ????经中国证监会及有关部门批准，证券公司可以设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。 ????第十五条 证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。 ????投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内