2019年证券从业资格考试金融市场基础知识真题汇编二.pdf
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2019 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题汇编二
一、单项选择题
1.证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社
会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券 业实行 （ ）的前
提下，进行证券业自律管理。
A.特许监督管理
B.混业监督管理
C.分层监督管理
D.集中统一监督管理 √
中国证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守
社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集 中统一监督管
理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作
用；为会员服务，维护会员的合法权益；维护证券业的正当 竞争秩序，促进证
券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。
2.在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格
一般是由 （ ）每年确定的。
A.财政部和中国人民银行 √
B.财政部和中国证监会
C. 中国证监会和中国人民银行
D.财政部、中国人民银行和中国证监会
凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格
的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国 债承销团资
格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。
3.投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品 （股票
投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组 合企业年金基金财产
净值的 （ ）。
A.15％
B.20％
C.25％
D.30％ √
投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品 （股票投
资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金 财产净
值的30％。
4.股价指数是将计算期的 （ ）与某一基期的股价或市值相比较的相对
变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
A.股本总额
B.每股收益
C.市盈率
D.股价或市值 √
股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化
指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
5.股票价格指数的编制步骤错误的是 （ ）。
A.选择样本股
B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D.数字化 √
股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情
况的指标。
股票价格指数的编制分为四步：
第一步，选择样本股。
第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。
第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。
第四步，指数化。
6.下列不属于金融期货功能的是 （ ）。
A.套期保值
B.价格发现
C.消除风险 √
D.投机
金融期货功能主要有：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。
7.根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式
的是 （ ）。
A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券 √
C.发行可转换公司债券
D. 向原股东配售股票
根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原
股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债 券、非公开发
行股票。
8.新加坡交易所 （简称SGX）于 （ ）年9 月5 日推出以新华富时50 指数为
基础变量的全球首个中国A 股指数期货。
A.1996
B.2010
C.2006 √
D.2000
新加坡交易所 （简称SGX）于2006 年9 月5 日推出以新华富时50 指数为基础
变量的全球首个中国A 股指数期货。
9.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的
法人机构是 （ ）。
A.投资银行
B.投资公司
C.证券公司
D.机构投资者 √
机构投资者，是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金，以获得证券
投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业。
10.中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商
发行的短期债券，期限通常在 （ ）。
A.3 个月到3 年 √
B.3 个月到6 个月
C.6 个
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