从威慑到合规指引-北京大学.PDF

中外法学 Ｐｅｋｉｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔ ＬａｗＪｏｕｒｎａｌ 　 ｇ ｙ 　 　 　 ， （ ） Ｖｏｌ．２５ Ｎｏ．６ ２０１３ ．１１９９－１２１８ ｐｐ 从威慑到合规指引 反垄断法实施的新趋势 　　 喻 玲＊ 　 ， 摘 要 获取合规承诺是反垄断救济体系的核心 但以惩罚为支撑的简单威慑不能够帮 　 　 。 ， 助反垄断执法机构实现上述目标 在反垄断执法实践中 各执法机构普遍采取引导企业自主 建立反垄断合规制度的方法来克服威慑陷阱， 。 合规指引已经成为反垄断法实施的一大趋势 ， 反垄断合规制度可以帮助执法机构获取足够的合规承诺 也可以帮助企业预防反垄断法律风 ， 。“ ” ， 、 、 险 具有经济上的合理性 有效 是反垄断合规指引建设的基本目标 制裁与执法 知识 自主 。 ， 合规制度是其倚重的三大支柱 在竞争文化薄弱的中国 执法机构要顺利引领企业建立反垄 ， 、 断合规制度 必须在大力推进竞争文化建设的基础上着力营造积极的政治环境 提升公众对执 、 。 法公平性的感知 提高执法行为的透明性与确定性 关键词 反垄断 简单威慑 威慑陷阱 合规指引 有效 竞争文化 　 　 　 　 　 　 ， ， 、 近年来 许多反垄断执法机构已经注意到 仅仅倚重简单威慑 通过事后的法律救济体系 （ ）， 根本不可能换取足够的企业合规承诺 ｃｏｍ ｌｉａｎｃｅｃｏｍｍｉｔｍｅｎｔ 也根本不可能建立一个自 ｐ 　 〔 〕 、 。１ ， “ ” 由 公平的竞争环境 不能获取足够的企业合规承诺的情形 被学者称之为 威慑陷阱 〔 〕 （ ）。 ２ ， ——— ｄｅｔｅｒｒｅｎｃｅｔｒａ 为克服威慑陷阱 反垄断法实施的实践中出现了一种新的趋势 反 　 ｐ 。 “