三十二、扬州市管件厂有限公司审核案例(2013年度).pdf

中国认证认可协会 三十二、扬州市管件厂有限公司审核案例 推荐机构:北京三星九千认证中心 认证类型:质量管理体系 认证人员：叶淳 一、案例背景介绍 1.1案例基本信息： 案例名称：扬州市管件厂有限公司 地址：中国江苏省扬州市宝应县开发区泰山东路66号 审核时间：2013年1月29日至1月31日上午 审核类型：质量、环境、职业健康安全三个管理体系结合的监督审核。 审核组的组成：组长：叶淳（三体系高级审核员）专业审核员；组员：王朝宏（Q：高 级审核员、ES：审核员）专业审核员；黄英（三体系实习审核员）。 审核范围：钢制对焊管件的生产；管件、法兰、钢管、钢板的销售服务 1.2案例特点： 扬州市管件厂有限公司是专业生产钢制对焊管件的生产企业，早在1998年即已通 过了质量体系认证，经过十几年的发展，已由一个认证初期产值100多万元的小企业成 长为产值数亿元的民营企业。产品用于多个国家重点化工、炼油、电力项目，成为钢制 对焊管件制造行业的知名企业。 二、案例发生的主要过程 2.1审核的策划 接到审核任务后，审核组长立即与受审核进行了沟通，了解到组织的组织机构、职 责和权限、体系覆盖的产品范围均没有大的变化，但随着企业的快速发展，订单量的增 加，企业生产能力显得不足，部分产品和工序选择了外包，特别是钢板制管件的成型和 焊接过程大部分外包。 基于企业的现状和特点，在审核方案策划时组长决定安排专业审核员对负责外包方 能力评价和选择的供销部（7.4.1）、对过程能力进行确认和生产过程进行管理、监控的 生产技术部（7.5.1；7.5.2）、对产品进行检验的质检部（8.2.4）进行审核，同时在审 核组内部的准备会上要求审核员重点审核各部门对外包方和外包过程控制的有效性。作 126 2013年良好认证审核案例 为监督审核虽然只审核部分标准条款即可，而且“7.4采购过程”并不是必审的专业条 款，审核计划中还是安排了在供销部对“7.4采购过程”进行审核。 2.2审核的实施 2.2.1审核开始后，按审核计划第一组审核生产技术部时，围绕该部门主管的质量 管理体系的7.1“产品实现的策划”;7.5.1“生产和服务的提供”；7.5.2“过程确认” 展开了审核，通过审核发现组织对自行完成的各工序进行了有效控制，对既是关键过程 又是需确认的过程的钢板制管件的焊接过程进行了焊接工艺评定，又对是否按评定合格 的工艺施焊进行了有效的监控，焊接质量得到了有效控制。 当审核到如何对钢管制管件的外包方的焊接过程进行控制时，受审核人员回答，一 般情况下只是对外包加工的焊接管件在入厂时进行严格的检验，逐件进行探伤，只有对 用于重点项目的关键管件会派技术人员驻厂监造，即使是监造，也没有收集对焊接过程 进行监控的证据，无法证明焊接过程符合评定合格的焊接工艺，而且也没有对外包方的 焊接过程能力进行过确认。 接下来在审核负责对合格供方进行能力评价和选择的供销部时，询问到如何对委托 进行钢板制管件进行成型、焊接的外包方进行能力评价和选择时，受审核人员回答也只 是按一般的采购原材料的合格供方的评价准则进行评价，未对其焊接能力进行评价。 三、审核发现 在审核组内部评定会议上，大家一致认为焊接过程既是需确认的过程又是关键过 程，故对外包过程的控制就显得尤为重要。如果对外包方的能力评价、过程能力的确认、 生产过程的监控、产品检验各环节不能进行有效地控制，就会直接导致影响产品质量。 钢板制管件的焊接质量直接影响管件的质量，其缺陷往往会在使用后才发现，如用于输 送易燃易爆、有毒有害的危险化学品输送管线上，存在极大的风险，对于焊接这样的需 确认的过程外包只靠进厂检验是远远不够的，应针对发现的未对外包方的焊接过程能力 进行过确认也没有收集对焊接过程进行监控的证据事实开具不符合报告，可帮助组织采 用正确的方法对焊接外包方和外包过程进行有效地控制，确保外包方生产的焊接管件质 量符合要求。故针对上述事实开具了不符合报告。 四、与受审核方的沟通 在与受审核方领导的沟通交流会上审核组长和企业领导就标准对外包过程控制的 要求进行了深入的探讨，标准要求对外包过程的控制一定要与外包过程对产品质量的影 127 中国认证认可协会