2015年上半年西基金从业资格：衍生工具的分类模拟试题.docx

2015年上半年广西基金从业资格：衍生工具的分类模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。 A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理 D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作 2、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。 A．基金分红政策 B．基金的持股集中度 C．留存收益 D．基金行业投资集中度 3、对基金经理投资理念的考察要点有__。 A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理投资哲学 C．基金经理投资方法论 D．基金经理投资策略 4、以下不属于证券投资基金特征的是____ A：集合投资，专业管理 B：组合投资，分散风险 C：收益平稳，风险较小 D：独立托管，保障安全 5、封闭式基金应当采用__方式分红。 A．现金 B．股利 C．红利 D．份额拆分 6、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。 A．现场检查 B．随机抽查 C．非现场检查 D．重点检查 7、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价 8、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。 A．承诺收益或承担损失 B．报中国证监会备案 C．预测收益率 D．明确提示风险 9、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人 D．基金份额持有人 10、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。 A．证券市场具有资本定价功能 B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能11、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。 A．1 B．2 C．3 D．4 12、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。 A．募集期间对认购费打折 B．以低于成本的销售费率销售基金 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 13、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 14、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准 B．合同期限为10年 C．募集金额为5亿元人民币 D．基金份额持有人为500人 15、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。 A．15 B．30 C．40 D．60 16、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。 A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 17、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。 A．股票周转率 B．标准差 C．贝塔 D．协方差 18、考察基金公司营销能力的要点包括__。 A．公司营销体系情况 B．公司人员情况 C．公司营销理念和策略 D．公司代销渠道情况 19、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。 A．营销环境 B．营销组合 C．营销过程 D．目标市场 20、美国称证券投资基金为__。 A．信托产品 B．共同基金 C．证券投资信托基金 D．单位信托基金 21、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。 A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价 22、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。 A．可转换债券具有双重选择权的特征 B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却