私募投资基金说明书.docx

********私募投资基金说明书. 基金认购提示********私募投资基金（以下简称“本基金”）根据《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律的有关规定而成立。参与本基金的投资人应为合格投资者，且投资人与受益人为同一人；能够识别、判断和承担本基金的风险。投资人承诺以自己合法所有/合法拥有处分权的资金认购本基金的基金单位，并未非法汇集他人资金参与本基金；保证所提供的证件、资料均真实、全面、有效、合法，并仔细阅读本基金认购风险申明书和基金合同原文，了解相关的权利、义务和风险，自行承担投资风险。. 基金认购风险申明书管理人将恪尽职守地管理投资人财产，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，但管理人在管理、运用或处分财产过程中，可能面临风险。根据《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律的有关规定，特此申明如下风险：本基金不承诺保本或最低收益，具有较大投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资人。投资者声明其符合相关法律法规、证监会及基金合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准。投资人应以自己合法所有的资金认购基金单位，不得非法汇集他人资金参与本基金。管理人按基金文件约定管理、运用和处分基金财产所产生的风险，由基金财产承担。管理人因违背基金文件约定或因重大过失而造成基金财产损失的，由管理人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资人自担。基于证券类投资的高风险性，管理人在此向投资人特别申明如下风险：本基金不承诺保证本金安全或最低收益，具有较大投资风险，在最不利的情况下，投资人可能会亏损委托财产。投资人已充分了解本基金投资理念和投资策略，并出于对本基金管理人的了解和信任。管理人依据法律法规之规定及基金文件约定独立自主地进行证券投资决策，并进行基金财产的运用。本基金的投资建议及投资决策乃依据证券市场情况相机做出，并不能保证基金盈利，由此引致的全部风险将由基金财产承担。管理人、托管人及证券经纪人等相关机构和人员的过往业绩不代表本基金未来运作的实际效果。（四）投资人在认购本基金前，应详阅并准确理解基金文件中关于风险揭示的全部内容。. 基金概况基金名称：********私募投资基金二、基金当事人（1）基金投资人：系指符合相关法律法规、证监会及基金合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准的个人及机构投资者。基金投资人的认购金额为不低于人民币100万元，且为人民币10万元的整数倍。本基金在任一时点存续有效的投资人人数不超过200人。（2）基金管理人：名称：********有限公司办公地址：邮政编码：法定代表人：联系电话：本基金管理人已取得中国证券投资基金业协会的私募投资基金管理人登记证明，登记编号：*******。（3）基金托管人：名称：****银行股份有限公司办公地址：邮政编码：法定代表人：基金合同内容摘要本基金项下的基金投资人、基金管理人与基金托管人签订《*******私募投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》“），约定本基金的主要内容和各当事人的权利、义务。《基金合同》的内容摘要如下：基金投资目的：通过实施本基金，投资人将合法自有资金委托给管理人，由管理人对委托财产进行集中管理、运用或处分，从而为投资人获取基金收益。（二）基金类型契约型私募基金（三）基金存续期限本基金存续期限2年。如本基金存续期届满最后一日为节假日，则本基金结束日期顺延至下一工作日。本基金运行满1年后，如本基金所持有的非现金资产全部变现，管理人可提前终止本基金。本基金存续期满2年后，基金管理人有权根据基金的投资运作情况将存续期延长一次，延长期限不超过1年；在该等情形下，基金管理人须配合托管人做好信息披露、投资者沟通等相关工作。存续期延长期满，未经过所有投资人的一致书面同意，基金管理人无权继续延长基金存续期。（四）基金投资：1. 投资范围：投资于新三板挂牌公司的股票（包括非公开发行的新三板挂牌股票）、现金和银行存款2. 投资策略：本基金的股票投资仅限投资于*****(****)股票3. 投资比例：（1）新三板挂牌股票：仅限投资于*******股票，占资产总值0-100％；（2）现金和银行存款：包括现金、银行存款（包括但不限于银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）、货币市场基金、期限为7天内(含7天)的债券逆回购、到期日在1年内(含1年)