投资者适当性匹配标准.pdf

附件3：投资者适当性匹配标准

3项匹配内容客户风险属性可匹配的产品属性类型

积极型积极型、相对积极型、稳健型、相对保守型、保守型

相对积极型相对积极型、稳健型、相对保守型、保守型

风险等级匹配稳健型稳健型、相对保守型、保守型

相对保守型相对保守型、保守型

保守型保守型

0-1年（含）☑0-1年（含）

投资期限匹配1-5年☑0-1年（含）☑1-5年

5年（含）以上☑0-1年（含）☑1-5年☑5年（含）以上

☑债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种

☑其他产品☑股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

☑期货、融资融券☑复杂金融产品☑其他产品

☑债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种

☑复杂金融产品☑股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

☑期货、融资融券☑复杂金融产品

投资品种匹配

☑债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种

☑期货、融资融券

☑股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种☑期货、融资融券

☑股票、混合型基金、偏股型基金、☑债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种

股票型基金等权益类投资品种☑股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

☑债券、货币市场基金、债券基金

☑债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种

等固定收益类投资品种