中国银行间市场交易商协会承销类会员（地方性银行.PDF

附件 2： 中国银行间市场交易商协会承销类会员（地方性银行 类）参与B 类主承销业务市场评价相关材料说明 一、材料内容 （一）参与市场评价说明书，须包括以下内容： 1．机构基本情况介绍：包括股东情况，基本业务运行情况， 近三年监管评级情况，《营业执照》及《金融许可证》变更情况 等。其中，如《营业执照》及《金融许可证》自入会以来未发生 变更，则无需另行提供。 另附：《营业执照》副本及《金融许可证》复印件（如变更）。 2．债券承销业务部门设置及人员配备情况。包括本机构组 织架构图及业务联系等相关说明，债券承销相关业务部门及投资 交易相关业务部门的成立时间、部门设置、基本业务范围、业务 框架及业务联系、工作机制和流程、人员配备、业务收入及成本 情况及在本机构的地位和作用等情况。 另附：从事债券承销业务相关人员汇总表（模板见附 1 ）、 从事债券承销业务相关人员工作简历（模板见附 2 ）。 3．银行间债券市场相关业务开展情况介绍。包括上一年度 在银行间债券市场上主承销及承销业务开展情况（发行金额、只 数等），上一年度在银行间债券市场上债券投资交易业务开展情 况（笔数、金额等）。 另附：2015 年度非金融企业债务融资工具承销发行明细表 （模板见附3）及市场评价基本信息表（模板见附 4 ）。 1 4．最近三年无违法和重大违规行为的说明。 （二）近一年度经审计的财务报告复印件，鉴于 2015 年度 审计工作可能尚未完成，客观公允起见，请提供 2014 年度经审 计的财务报告及近一期（年）的财务报告，本次评价以 2014 年 度经审计财务报告数据为准。 （三）非金融企业债务融资工具承销业务操作规程，应为本 公告之日前本单位正式发布实施的制度，具体详见附 5。 （四）非金融企业债务融资工具承销业务风险管理制度，应 为本公告之日前本单位正式发布实施的制度，具体详见附 5。 （五）非金融企业债务融资工具承销业务内部控制制度，应 为本公告之日前本单位正式发布实施的制度，具体详见附 5。 二、材料格式 参与市场评价的会员应当按照《中国银行间市场交易商协会 承销类会员（地方性银行类）参与 B 类主承销业务市场评价材料 清单》（见附件3）所列顺序将电子版材料发送至指定邮箱，并 将纸质版材料提交到交易商协会秘书处。 （一）电子材料 1．审计报告电子版可只提供资产负债表、利润表及现金流 量表。从事债券承销业务相关人员汇总表应按照 EXCEL 格式，其 他可按照 Word 或 PDF 格式提供。 2．邮件标题为“XXX （单位 ）参与市场评价材料”。 3．所有材料以附件形式打包发送，每项材料的文件名称和 标题一致，如 “XXX （单位 ）材料一：参与 B 类主承销业务市场 评价说明书”。 2 （二）纸质材料 1．将材料按照上述列示顺序逐份装订。 2．材料清单及每份材料均需加盖单位公章。 附：1．XX 银行从事债券承销业务相关人员汇总表 2．XX 银行从事债券承销业务相关人员工作简历 3．XX 银行 2015 年度非金融企业债务融资工具承销发 行明细表 4．市场评价基本信息表 5．非金融企业债务融资工具承销业务相关制度评价指 标说明 3 附 1： XX 银行从事债券承销业务相关人员汇总表