BOT项目风险分析.doc

BOT模式项目风险管理 BOT即 build－operate－transfer，是私营企业参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种方式。具体来说是指政府部门就某个基础设施项目与私人企业（项目公司）签订特许权协议，授予签约方的私人企业来承担该基础设施项目的投资、融资、建设、经营与维护，在协议规定的特许期限内，这个私人企业向设施使用者收取适当的费用，由此来回收项目的融资、建造、经营和维护成本并获取合理回报，同时政府部门则拥有对这一基础设施的监督权、调控权，特许期届满，签约方的私人企业将该基础设施无偿或有偿移交给政府部门。项目风险是指可能导致项目损失的不确定性，美国项目管理大师马克思·怀德曼将其定义为某一事件发生给项目目标带来不利影响的可能性。项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。基于很少有项目能达成所有目标和工程项目的风险与机会并不对等以及上面所诉的项目风险的诸多特点等的原因，我们可以明确知道项目风险管理的必要性。由美国项目管理协会（PMI）开发的项目管理知识体系PMBOK2000指出，项目风险管理的内容包括项目风险管理计划、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风险应对计划和风险监督与控制。我们将其流程分为三个部分，也就是风险识别，风险分析和风险应对。 项目风险识别，即确定什么风险会影响项目并记录其特点，风险识别不是一次性行为，而应有规律的穿整个项目中。我们基于对项目明确目的的了解，充分考虑BOT项目面临的所有因素，并通过风险识别技术，对项目风险进行识别，并最终得到识别结果，也就是风险登记表。风险识别的参与者应包括BOT项目的项目经理、项目团队成员、风险管理团队、专家、客户、最终用户、其他干系人等。风险识别技术可以分为三个类型，一是项目相应文件的浏览，如项目承包和分包合同，以前若干项目的历史资料和其他的项目文档；二是软系统分析，也就是考虑了所有利益相关者的潜在冲突从而分析其态度、感受和观念的一个完整图表，在这个图表中包含了项目的关键人员、资料来源和相应的约束条件；三是头脑风暴法，适用于具有不同学科知识的一群专家队伍之中，利用他们短时间产生的大量观点从而得到广泛的项目风险清单，比如NGT方法和德尔菲法。经过风险识别技术，我们最终可以得到相应的表格，也就是风险登记表，其中包含了项目风险的大量信息。当然，风险登记表是会在后面的步骤中进行更新的。 项目风险分析，是对风险影响和后果进行评价和估量，包括定性分析和定量分析。定性分析就是评估已识别风险的影响和可能性的过程，如可以运用可能性乘上结果来估计风险水平。定量分析，是分析定性分析中认定的潜在风险，一般在定性分析之后，定量分析方法的基本原理就是创造每个重要风险的概率分布，可以分为观察法，建模方法，和专家方法。建模方法最为常用，是在一定的假设条件下，基于对数据的观察，通过大量的模拟，得到的有利于计算的等式或方程式，包括了敏感性分析、风险调整折现率、决策树等重要的分析方法。而专家方法在一定程度上则等同于风险识别中的德尔菲法。 项目风险应对，指在确定了决策的主体经营活动中存在的风险，并分析出风险概率及其风险影响程度的基础上，根据风险性质和决策主体对风险的承受能力而制定的等相应防范计划。风险应对可以分为四种方法：一是接受风险，在面对应对风险比接受风险花费更多、风险很可能消失、应对会造成其他风险等情况时可以采用，但是必须明确的是，并非要忘记现有风险，而是要持续监控它；二是完全规避风险，但是因为完全规避是个理想的方法，而且很可能错失风险所带来的机会，所以很难或很少使用；三是降低风险，即利用政策或措施将风险降低到可接受的水平，可以通过训练和工作实践，通过改变项目材料，改变项目某些技术等方式实现，对于一些特殊风险，如政治风险则可通过游说来降低；四是风险保留，转移和分担，这是处理剩余风险的方法，项目剩余风险的保留，转移或者分担的选择取决于相应的费用和团体态度，在这种方法的实施当中，我们可以运用项目保险、项目担保，以及相应的保证等手段。 对于BOT项目而言，由于其本身的特点，项目风险是其无法避免的重要部分。但同时，风险意味着更多的机会。如果BOT项目能够进行最正确的风险管理，那将会对项目公司与基础设施所在产生极其深远的影响。在当代中国，BOT项目不断发展的今天，我们更应该重视项目风险管理。