TS16949内审员培训071115学习课件.pptx

;课堂守则;课程主要内容;课程结束学员能按TS16949标准展开内审工作，并能掌握以下基本程序：

1.确定审核范围

2.进行文件评审

3.编制审核计划

4.编制审核检查表

5.寻找体系运行的客观证据及具备现场审核技巧

6.判断客观证据的符合性

7.编写审核报告

8.验证纠正措施的有效性

9.主持包括首次、末次会议在内的各种沟通。;根据产品实现的策划安排（见标准7.1）、ISO/TS16949标准以及顾客的特殊要求、国家法律法规要求来评价组织所确定的质量管理体系的是否满足规定的要求（符合性）。

验证组织的质量管理体系是否持续满足规定的要求并且正在有效运行与保持（持续性、有效性）。

作为一种重要的管理手段和改进的机制，及时发现问题，进行纠正或预防，使体系不断改进，不断完善。;审核的类型;有关审核的术语;审核证据：

与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

审核发现：

将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

审核结论：

考虑了审核目标和审核发现后得出的最终审核结果。;第一阶段

审核策划与准备;审核的策划;审核策划与准备;质量管理体系文件审核－通常与检查表同时进行的工作;准备审核计划

审核计划应当明确

□审核的目的和范围

□审核的准则

□审核范围

□首次会议的时间

□被审核的部门或项目，每一部门或项目审核的起至时间

□午饭和休息时间

□审核员每日早晨和下午的简短总结会议

□末次会议前的准备时间

□末次会议的时间;审核的准备;审核的准备;审核的准备;第二阶段

实施审核;实施审核的四个步骤;首次会议

会议由审核组长主持，指定一名审核员作会议记录。

首次会议，把审核小组介绍给被审核方的管理小组。审核组长

应该保持对首次会议的控制。

首次会议的目标是让双方明确审核的理由及审核的过程。

审核组长可以用清单作为指南，以它为会议的议程。

首次会议应准时、简短、明了，不宜超过半小时。

出席人员包括审核组成员、高层管理者（必要时）、

管理者代表、受审部门领导和主要工作人员、来自其他部门

的专家或观察员，与会人员签到。;首次会议(续)

首次会议议程

介绍审核小组成员

申明审核的目的、范围和依据

重申审核计划

宣布审核的方法程序和日程安排，包括有关人员；

落实接待和陪同人员；

确认所需资源和设施已经落实（如：办公条件、电脑、复印机等）；

公布文件审核的结果

审核前弄清审核的细节：澄清审核计划中不明确的内容。;◆审核并记录客观证据

针对审核检查表中的每一审核事项，审核员的审核工作应当聚焦于收集以下四个方面的客观证据：

●体系满足要求吗？

●体系被有效地实施吗？

●体系在实际中有效吗？

●体系得到持续改进了吗？

◆控制审核的节奏

●坚持按审核计划进行

●抽取样本，检查样本，再往下继续

●查看检查表，以免遗漏项目

●注意时间。“时间总是不够用”。;◆几种审核方式的比较;实施审核;◆提问

◆开放式的问题

开放式的问题无法用简单的答案回答（即是或不是）

开放式的问题给受审核者解释一个过程、或一项说明等等的机会。

这一类型的发问技巧在审核员需要大量信息，或是当审核员正在审核的对象

不能自由地提供信息时，最有效果。

如以下问题：

“下一步你们怎么做？”

“这些报告如何分发？”

“分发许可由谁批准？”

“不用时这些东西如何存放？”

“为什么要那样做？””;◆提问

◆封闭性问题

封闭式的问题可以用一个简单的答案回答（即是或不是、两个或三个）

如果被审核方对一问题的回答含糊或不准确，封闭性问题往往可以弥补。这一类的发问技巧在被审核者偏离审核的主题时，效果最佳。

如下列中只要求回答“是”或“否”的问题便属此类问题：

●“对顾客抱怨做了记录吗？”(审核员)

●“没有”(被审核方)

;◆提问

◆引导式的问题

引导式的问题并不是审核使用的典型问题。

在以下时机用到：

●被审核者也许知道问题的答案，但是有点弄不清楚是否该怎样回答。

●审核员看出来被审核者紧张害怕。

例如：查设备的预防性维护时的情景：

“其实刚才提到的问题您肯定作了一些工作，比方说：设备点检、设定设备备件的安全库存等。（审核员）

;◆提问

◆澄清式的问题

澄清式的问题让审核员用不同的字句重复被审核者说的话，以确保