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管理体系两阶段审核

作业指导书

编号：ZY-T-01F

修改状态：1

中鉴认证有限责任企业

GZCC

1、的

为保证审核的一致性和有效性，特制定本规定。

2、范围

•合用于各类管理体系两个阶段的审核算施和管理。

•合用于监督审核及再认证。

3、引用文献

GB/T19011:2023《质量和（或）环境管理体系审核指南》

CNAS-CC01:2023《管理体系认证机构规定》

CNAS-CC12:2023《质量管理体系认证机构通用规定》应用指南

CNAS-CC32:2023《环境管理体系认证机构通用规定》应用指南

CNAS-CC42:2023《职业健康安全管理体系认证机构通用规定》应用指南

CNAS-CC62:2023《食品安全管理体系认证机构通用规定》应用指南

4、管理体系审核程序

4.1初次审核

管理体系初次审核，分为两阶段进行。但在特定状况下，或企业对申请组织H勺构造、过

程、资源、重要影响原因及其空制方式等已经有了充足理解的状况下，第一阶段审核可考虑

不在组织的现场进行，但必须确定企业对申请组织构造、过程、资源和重要影响原因及其控

制方式等现场状况已经有充足理解。

第二阶段审核已做好准备。

4.1.1申请评审

为获得申请组织的必要信息，企业在申请人提出申请时就规定申请组织提供必要的信息、，包

括:

a申请认i止出J范围

bU」请组织的一般特性，包密其名称、物理场所H勺地址、过程和运作的重要方面以及任何

有关的法律义务。

c规定组织提供与申请认证的领域有关H勺一般信息，包括其活动、人力与技术资源以及合

用时，其在一种较大实体中的职能和关系

d申请组织采用的所有影响符合性的外包过程H勺信息

e申请组织寻求认证的原则或其他规定

f接受与管理体系有关H勺征询状况

对以上信息，市场部应进行评审，符合规定可接受申请，并将有关资料转审核部。

g4.1.2派出审核组

h第一阶段审核，包括文献和资料的审查，确定H勺审核组长必须具有专业能力，假如审核

组仅由1人构成,，则此人应满足审核组的所有规定，包括专业能力规定。应有能力对组

织提供的信息，包括二阶殁审核的准备工作作出较精确的判断。

4.1.3第一阶段审核

4.131第一阶段审核宜在受审核方的现场进行。审核的H勺是确定受审核方已按设定原则

建立并运作的管理体系及第一•阶段审核的准备工作。为此，审核组应对搜集的申请方的文献、

资料采用调阅文献、资料及音像、网络、等方式进行理解。

1）受审核方H勺管理体系文献与原则H勺符合性/合适性，总体理解组织管理体系H勺筹划状况。

a）建立了所需的文献体系

b）建立了合适的质量/环境/职业健康安全/食品安全方针

c）制定了质量/环境/职业健康安全的、指标和管理方案，HACCP计划及操作性前提方案

d）识别和确定了应控制的过程、重要环境原因、危险源及有关风险和食品安全危害，并制定

了对应日勺控制措施。

c）识别了应遵守的法律法规和其他规定

g）对管理体系的运行绩效建立了必的监控机制

h）规定了有关的贡任机制和信息交流机制，并确定了必H、J资源能力

i）规定了对管理体系进行内审和管理评审并持续改善的规定

2）评价受审核方的运作场所和现场的详细状况

在文献审查的基础上，假如企业提供的信息充足，又能通过