企业技术档案管理、质量控制、财务管理、人事管理规章制度的文件.doc

第八部分 企业技术档案管理、质量控制、财务管理、人事管理制度的文件 X X X X X X X X有限公司 档 案 管 理 制 度 第一章 总则 第一条 为了加强档案管理工作，保证档案的安全及合理利用，现结合公司的实际情况，特制定本制度。 文件的归档范围 凡下列文件由公司统一负责归档； 上级机关来文，包括上级领导讲话、职业规定； 公司发出的报告、请示、决定、通报、纪要、重要通知、工作总结、领导发言、年度报表等； 股东会、董事会及各种专业例会记录； 参加上级召开的各种会议待会的文件、资料及本公司在会议上汇报的发言材料等； 各类各种底稿； 公司向上级请示批复的文件及上报的有关材料。 第三条 业务部门，公司之间在日常工作中形成的交换资料，由各业务科室负责立卷归档。 立卷要求 第四条 文件立卷应按照内容、名称、作者、时间顺序，分门别类的进行整理归档。 第五条 立卷时，要求文件的批复、正本、底稿、主件、附件齐全、保持文件、材料的完整性。 第六条 要坚持平时立卷与年终立卷归档相结合的原则。重要工作、重要会议、执业中形成的文件、工作底稿，要随时立卷归档。 第七条 上年度形成的文件，要求在下年度二月份以前整理完成，并向办公司移交，清单一式两份（交接单位各留存一份备查）。 文件的借阅和清退 第八条 各部门有关工作人员因工作需要借阅一般文件，需经本部门负责人签写便条，对有机密文件（如公司各种会议记录、工作底稿等）须经总经理同意后方可借阅。 第九条 借阅文件应严格履行借阅登记手续，就地阅看，按时归还。任何人不得将文件带走或全文抄录，不允许拆卷和在文件上勾画等。 第十条 办公室要对承办的公文、工作底稿抓紧催办，应定期对已经办妥的本公司文件盒上级要求限期清退的文件，进行收缴清退工作（一般为月底一小清，季末一中清，年终一总清）。如发现文件丢失，必须及时查明原因和责任者，并如实向领导报告。 第十一条 各部门应指定一位责任心强的同志负责文件收交、保管、保密、催办检查工作。 文件的销毁 第一二条 对于多余、重复、过时和无保存价值的文件，办公室应定期清理造册，并按上级有关规定，办理申请销毁手续。 第十三条 经审核同意销毁的文件，应由办公室和职能部门使用专用设备监视销毁。 附 则 第十四条 本制度有办公室负责解释。 第十五条 本制度自发文之日起执行。 X X X X X X X X有限公司 二0一0年六月一日 X X X X X X X X有限公司 关于执业项目质量控制的规定 第一条 为了规范执业项目质量控制，保证执业质量，根据国家有关执业人员执业质量控制方面的规定，制定本规范。 第二条 执业人员对委派给助理人员的工作必须进行指导、监督和检查，并对有助于形成执业意见的助理人员的工作结果负责。 第三条 执业人员执行业务时，应合理确信接受工作安排的助理人员符合独立性原则的要求，并且具有完成工作任务的能力和已经达到相应的熟练程度。执业人员对委派的工作结果负全面责任。 第四条 执业人员委派工作时，应对助理人员明确下列问题： （一） 工作责任、完成工作的程序及执业目标。 （二） 客户的经营性质和可能遇到所涉及执业质量的重大问题，以及对其所涉及的工作程序的性质、时间和范围可能带来的影响等事项。 第五条 监督工作进度： （—） 监督工作进度； （二）根据提出的关于执业期间出现涉及执业质量的重要问题的报告，估量其重要性，确定如何适当修改工作程序表； （三）消除各执业人员之间职工判断的分歧，必要时应向公司内技术负责人咨询。 第六条 执业人员应对每一位助理人员的工作进行检查。检查的主要内容如下： （一）完成的工作是否遵守国家有关执业人员质量控制的规定及本公司内部业务规范的规定； （二）是否完成了预定的工作程序； （三）是否存在未解决的重要执业问题； （四）执业程序的目的是否已经实现； （五）所表达的工作结论是否与要作结果一致； 第七条 复核人员复核的主要内容如下： （一）作业计划； （二）对固有风险与控制风险的评估； （三）进行实质性测试所取得的有关证据及形成的执业结论； （四）工作底稿和业务报告草稿。 第八条 本制度自发文之日起执行。 X X X X X X X X有限公司 二0一0年六月一日 X X X X X X X X有限公司财务管理制度 总 则 第一条 为加强财务管理，根据国家有关法律、法规及财务制度，结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 财务管理工作必须