2010股指期货业务流程ccb.ppt

关于期货业务流程的介绍 客户委托期货经纪公司从事期货交易的，必须事先在期货公司办理开户登记。期货公司在接受客户开户申请时，须向客户提供“期货交易风险说明书”、“客户须知”。 一般法人及其他经济组织申请开立股指期货交易编码的相关规定： （一）净资产不低于人民币100万元。 （二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。 （三）具有相应的决策机制和操作流程。 （四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试。测试成绩在80分以上者方为通过。 （五）具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录。 （六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 特殊法人申请开立股指期货交易编码的相关规定： 须有获得监管机构或者主管机关批准的证明文件。 开户前经办人须按照股指期货投资者适当性标准对客户进行综合评估。投资者适当性标准综合评估分为： （一）可用资金 1、客户前一交易日日终保证金账户可用资金余额不得低于人民币50万元。 2、保证金账户可用资金余额必须按期货公司收取的保证金标准作为计算依据。 （二）股指期货知识测试 1、一般法人客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人须参加期货基础知识测试，他人不能替代测试。 2、公司根据中金所统一编制的试卷对一般法人的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人进行测试。 3、开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和所有参加测试人员应当在测试试卷上签字。 4、评分低于80分的，不能开立股指期货账户。 5、未能通过测试的客户，公司将继续培训股指期货基础知识，再组织其参加测试。 （三）交易经历 1、股指期货仿真交易经历：客户本人须参与股指期货仿真交易，并拥有至少10个交易日（截止前一交易日）、累计20笔以上的成交记录。 2、商品期货交易经历：客户本人最近三年内商品期货交易结算单作为证明材料，且具有至少10笔以上的成交记录。同时加盖相关期货公司结算专用章。 （四）一般法人及特殊法人投资者的特殊要求 1、一般法人： ⑴提供最近12个月内的资产负债表作为净资产证明，净资产不低于人民币100万元，提供的资产负债表须加盖公章。 ⑵提供符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制（包括决策的主体与决策程序）和操作流程（包括业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制）的证明文件并盖公章。 2、特殊法人： 提供相关监管机构、主管机关的批准文件。 （五）其他要求 开户经办人不能为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者开户。 中国期货 保证金监控中心 账户名称：银河期货经纪有限公司北京营业部 工行机构代码账户名称：银河期货经纪有限公司 中行机构代码账户名称：银河期货经纪有限公司 建行机构代码：095202 账户名称：银河期货经纪有限公司 交行机构代码：000035 账户名称：银河期货经纪有限公司 农行机构代码资金划拨 客户从事期货交易，必须在期货结算银行（工商银行、农业银行、中国银行、建设银行和交通银行）开立用于期货交易出入金的银行结算账户（以下简称“期货结算账户”）或选择已在结算银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户。客户可以登记多家结算银行的期货结算账户。 客户应当通过开设在同一期货结算银行的期货结算账户和期货公司保证金账户以同行转账的形式办理入金。期货公司不接收客户以现金或公司内部划转的的方式入金。以转账方式入金的，公司保证金账户到帐后确认为客户资金到帐。 客户要求出金，必须由期货经纪合同中指定的资金调拨人亲自办理，客户出金必须划往与客户名称相符的已指定结算帐户。 客户与期货公司的所有的资金往来，都处于中国证监会保证金监控中心监管之下。该监控中心可以监控到客户帐户的明细。 银期转账 集中式银期转账业务：客户可通过集中式银期转账业务实现企业资金在银行交易结算账户与期货公司资金账户之间的转账交易及交易明细的查询功能。目前我公司开通了中、农、工、建、交五大国有银行的集中式银期转账功能。 非银期式 非银期式：客户可通过银行柜台或网上银行办理入金，期货公司收到资金审核无误后，为客户办理入金。期货公司收到客户出金指令时，审核无误后为其办理。客户可以通过期货账户查询资金划转情况 客户通过银行柜台或网上银行办理汇款 汇款账户为我公司任何保证金帐户（附件） 入金须遵循同行划转原则 （即客户的汇出行与我公司的接收行为同行） 入金不得以现金存入的方式划转 汇