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常州市华健药用包装材料股份有限公司 Changzhou Huajian Medicinal Pack Co.,Ltd. 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 西部证券股份有限公司 二零一六年十月 公开转让说明书 声明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书 中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司”）对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价 值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实 陈述。 根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变 化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 常州市华健药用包装材料股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项： 一、实际控制人不当控制的风险 公司股东顾锁娟女士直接持有公司 50%的股份，为公司控股股东、实际控制 人。顾锁娟女士担任公司董事长、总经理，在公司决策、监督、日常经营管理上 均可施予重大影响。因此，如果实际控制人利用其实际控股地位，通过行使表决 权等方式对公司的经营决策、人事及财务等进行不当控制，从而使得公司决策偏 离公司最佳利益目标的风险，或会给公司经营带来风险。 二、税收优惠政策变动的风险 公司于 2012 年 10 月 25 日被江苏省科技厅、江苏省财政厅、江苏省国家税 务局、江苏省地方税务局联合认定为高新技术企业（证书编号： GR2C1232000809 ），有效期 3 年，公司企业所得税税率减按 15%计缴。 虽然公司于 2015 年 8 月 24 日已取得新的高新技术企业证书（证书编号： GF201532000074 ），有效期 3 年。但若国家税收优惠政策变动，公司能否继续被 认定为高新技术企业并享受税收优惠存在一定的不确定性，若公司不符合条件， 将存在税收上调的风险。 三、核心技术人员流失的风险 公司属于技术密集型行业，专业技术人才对于公司来说至关重要。随着医药 包装行业市场进一步扩大，行业监管也日趋严格，企业对高级技术人才、专业服 务人才和研发人才的需求也日益急迫。如果不能拥有一支稳定的、具备足够实力 的专业技术团队或者公司不能提供稳定核心技术人员的一系列措施，有可能会影 响公司未来的长远发展。 四、药品包装用材料和容器注册证无法再注册的风险 根据国内行业监管法规，药品包装材料生产企业从事生产经营须取得药品监 管部门颁发的相关药品包装用材料和容器注册证。华健药包 1 项药品包装用材 料和容器注册证有效期至 2016 年 2 月 23 日，1 项药品包装用材料和容器注册证 有效期至 2016 年 3 月 16 日，目前已过有效期。 注册证的再注册审查由省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门进行 注册检验并对生产现场组织检查，最后报国家药监局审批。因此再注册耗时较长、 2 常州市华健药用包装材料股份有限公司 公开转让说明书 工作量较大，再注册工作存在一定的难度。如果无法再注册，将使药品包装用材 料和容器注册证失效，公司的生产