申购流程管理员工培训.pptx

申购流程管理员工培训汇报人：文小库2024-12-23

目录申购流程概述申购基础知识申购流程详解申购系统操作培训风险防范与合规性要求团队协作与沟通技巧总结回顾与答疑环节CATALOGUE

01申购流程概述CHAPTER

申购定义申购指在基金成立后的存续期间，处于申购开放状态期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购目的申购的目的是为投资者提供一种在基金成立后，通过购买基金份额来投资该基金的途径。申购定义与目的

保护投资者利益申购流程的设计和实施可以保护投资者的合法权益，避免投资者因信息不对称或操作不当而受到损失。合法合规申购流程是基金合法合规运作的重要组成部分，必须严格遵守相关法律法规和基金公司的规定。维护市场秩序申购流程的规范执行有助于维护基金市场的正常秩序，防止市场出现混乱和失控的情况。申购流程的重要性

了解申购流程通过培训，使员工全面了解申购流程的定义、目的和操作流程。掌握相关技能培训应使员工掌握处理申购业务所需的各项技能，包括但不限于客户沟通、业务操作和风险防控等。提升服务水平通过培训，提高员工的服务水平，确保投资者在申购过程中得到及时、专业的服务。培训目标与期望成果

02申购基础知识CHAPTER

申购相关概念解释申购基金成立后的存续期间，投资者申请购买基金份额的行为。基金封闭期基金成立后的一段时间，这期间基金不开放申购和赎回。开放式基金基金开放申购和赎回，投资者可以随时购买或赎回基金份额。基金净值基金单位净值，即每份基金份额的净资产价值。

负责基金的投资管理和运营。基金管理公司负责保管基金资产的银行。基金托管银请购买基金份额的个人或机构。投资者提供基金交易场所和设施。证券交易所申购流程中的关键角色

根据投资需求和资金状况，填写欲申购的金额。填写申购金额申购单填写要点及注意事项申购开放式基金时，需确认申购当日的基金净值。确认基金净值确保填写的账户信息与投资者名下的账户信息一致。核对账户信息了解申购费率，并确认是否需要支付相关费用。申购费用

03申购流程详解CHAPTER

需求收集由各部门或项目组提出采购需求，明确采购物品的名称、规格、数量、质量等要求。需求分析对采购需求进行详细分析，考虑实际需求、库存情况及市场供应等因素。预算编制根据需求分析结果，制定合理的采购预算，并报相关部门审批。030201需求分析与预算编制

01申购计划根据已批准的预算编制申购计划，明确采购物品的详细清单及采购时间等。申购计划制定与审批02内部审批申购计划需经过相关部门审批，审批流程包括审核申购计划是否符合预算、需求等。03计划调整根据审批意见或市场变化，对申购计划进行必要的调整。

供应商选择根据采购需求选择合适的供应商，确保供应商具备合法资质及良好信誉。采购合同签订与供应商签订采购合同，明确双方权利、义务及违约责任等。采购执行按照合同约定进行采购，确保采购物品的质量、数量和交货期等符合要求。验收与入库对采购物品进行验收，确保物品与合同约定一致，验收合格后进行入库操作。采购执行与验收环节

付款与结算过程付款申请根据采购合同及验收结果，向财务部门提交付款申请，申请款项支付。付款审核财务部门对付款申请进行审核，确保付款符合公司制度及合同约定。款项支付审核通过后，安排支付款项给供应商，确保资金安全及及时支付。结算与记录完成付款后，与供应商进行结算，并将相关采购记录归档保存。

04申购系统操作培训CHAPTER

系统登录介绍申购系统的登录网址、用户名和密码的获取及输入方法，确保员工能够顺利登录系统。界面介绍详细讲解申购系统的主要界面和功能模块，包括菜单栏、工具栏、快捷键等，让员工熟悉系统的整体布局。系统登录与界面介绍

演示如何填写申购单，包括选择申购部门、申购物品、申购数量、预算金额等关键信息，并强调录入时的注意事项。申购单录入演示申购单录入完成后如何进行提交，并提醒员工注意确认提交前的各项信息是否准确无误。提交操作申购单录入与提交操作演示

审批流程查看与跟进方法跟进方法介绍当申购单被退回或需要补充信息时，如何进行跟进处理，确保申购流程顺利进行。审批流程查看详细讲解如何查看申购单的审批流程，包括审批人、审批时间、审批状态等，让员工了解申购单的审批进度。

常见问题解答针对申购系统操作过程中的常见问题，提供详细的解答和解决方案，如密码遗忘、申购单填写错误等。技巧分享分享一些申购系统操作的小技巧和经验，提高员工的操作效率，如快速查找、批量处理等。常见问题解答及技巧分享

05风险防范与合规性要求CHAPTER

申购价格风险申购过程中可能出现价格虚高或虚低的情况，可能导致资金损失或市场不公平。申购数量风险申购数量过大可能导致资金冻结或浪费，过小则可能无法满足需求。信息泄露风险申购信息泄露可能导致内部交易或市场不公平，损害公司利益。审核风险审