天泽信息产业股份有限公司控股（参股）子公司管理办法.PDF

天泽信息产业股份有限公司 控股（参股）子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善对公司投资的控股（参股）子公司的管理，规范公司 投资行为，确保控股（参股）子公司始终处于受控状态，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称“《公司法》”）、《天泽信息产业股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制订本办法。 第二条 控股（参股）子公司实行“自主经营、自负盈亏”，并在资产、经 营、机构、人员、财务五方面与本公司相互独立。控股（参股）子公司应建立自 己的内部控制制度及激励约束机制。 第三条 公司与控股（参股）子公司之间是平等的法人关系。公司对控股（参 股）子公司主要从章程制定、人事、财务、审计、经营决策、信息管理、检查与 考核等方面进行管理。 公司应重点加强对控股 （参股）子公司的管理控制,加强 对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制。不 直接干预控股（参股）子公司的日常经营活动。 第四条 公司向控股（参股）子公司委派的董事监事必须严格履行《公司外 派董事、监事及高级管理人员管理办法》规定的责任、权利和义务，切实维护本 公司的利益，确保公司投入控股（参股）子公司的资产保值增值。 第五条 公司总经理在董事会的授权下，负责控股（参股）子公司的筹建工 作；负责理顺本公司与控股（参股）子公司之间业务流程，并按本办法的相关规 定，处理与控股（参股）子公司之间的交易。 第六条 公司按职能部门功能管理的原则对控股（参股）子公司实施管理， 具体如下： （一）董事会办公室参与控股（参股）子公司设立的可行性研究，并协助拟 设立公司做好前期筹建、登记注册工作。控股（参股）子公司成立后，负责与外 派董事、监事、高级管理人员的日常联络工作。 （二）财务管理部根据董事会决议，负责落实组建控股（参股）子公司的投 资款项。控股（参股）子公司成立后，负责对其进行财务业务指导，负责对控股 1 （参股）子公司须公开披露的财务信息进行收集和整理，并负责控股子公司的会 计并表工作。 （三）内部审计部负责对控股（参股）子公司的财务监控工作。 （四）综合管理部负责控股子公司年度经营目标的设置，负责本公司与控股 （参股）子公司之间业务流程的设置及关联交易方案的制订工作。 （五）综合管理部负责处理本公司与控股子公司在知识产权保护及技术业务 等方面的接口及管理工作。 （六）行政管理部负责公司与控股子公司在安全生产、消防、环保等面的接 口及管理工作。 第七条 本办法规定的事项对公司各职能部门及控股子公司具有同等约束 力，对本公司向参股子公司派出的董事监事及劳动人事关系在本公司而受聘于参 股子公司的高管人员均具有约束力。 公司控股子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其下 属子公司的管理控制制度，并接受公司的监督。 第二章 关键词注释 第八条 “公司”、“本公司”——系指天泽信息产业股份有限公司。 第九条 “控股子公司”——系指本公司投资的，并具有下列情形之一的具 有独立法人资格的公司： （一）本公司单独持有或与所控制的子公司合并持有该公司注册资本（或股 份）总额50%以上的； （二）本公司单独持有或与所控制的子公司合并持有该公司注册资本（或股 份）比例虽未达到50%，但本公司的出资额已实际成为该公司的第一大股东，该 公司的法人代表由本公司派出的董事担任的； （三）本公司派出的董事占该公司董事会多数，并实际控制该公司董事会经 营决策权的。 第十条 “参股子公司”——系指本公司参与投资，但出资比例达不到该公 司最大股东地位，在该公司董事会中，派出董事不占多数，并且不掌握该公司实 际控制权的企业。 2 第十一条 “公司重大事项”——系指控股（参股）子公司审议决策的下列 事项： （一）增加或减少注册资本； （二）发行股票、债券； （三）利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对外投资、