银行合规内控管理体系建设项目建议.docx

银行合规内控管理体系建设项目建议

目录

一、项目概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1项目背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.2项目目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.3项目意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

二、项目组织与管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

2.1项目组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.2项目管理制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.3项目团队成员职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

三、合规内控管理体系建设内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

3.1合规管理体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

3.1.1合规管理组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.1.2合规管理制度与流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

3.1.3合规风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

3.2内部控制体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

3.2.1内部控制目标与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

3.2.2内部控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

3.2.3内部控制监督与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

四、建设方法与实施步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

4.1建设方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

4.1.1文献研究法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

4.1.2专家咨询法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

4.1.3实地调研法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

4.2实施步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

4.2.1需求调研与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

4.2.2管理体系设计与制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

4.2.3系统开发与测试．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

4.2.4系统上线与培训．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

4.2.5持续改进与优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

五、项目预算与资源规划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

5.1预算概算．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

5.2资源配置．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

5.2.1人力资源．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

5.2.2物力资源．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

5.2.3财力资源．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

六、项目风险管理与应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

6.1风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

6.1.1技术风险．．．．．．．．．．．．．