中小板上市公司规范运作指引(2015年2月修订)..docx

PAGE \* MERGEFORMATi 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 （2015年修订） 目录 TOC \o 1-2 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc411452397 第一章 总则 PAGEREF _Toc411452397 \h 1 HYPERLINK \l _Toc411452398 第二章 公司治理 PAGEREF _Toc411452398 \h 2 HYPERLINK \l _Toc411452399 第一节 总体要求 PAGEREF _Toc411452399 \h 2 HYPERLINK \l _Toc411452400 第二节 股东大会 PAGEREF _Toc411452400 \h 3 HYPERLINK \l _Toc411452401 第三节 董事会 PAGEREF _Toc411452401 \h 6 HYPERLINK \l _Toc411452402 第四节 监事会 PAGEREF _Toc411452402 \h 7 HYPERLINK \l _Toc411452403 第三章 董事、监事和高级管理人员管理 PAGEREF _Toc411452403 \h 8 HYPERLINK \l _Toc411452404 第一节 总体要求 PAGEREF _Toc411452404 \h 8 HYPERLINK \l _Toc411452405 第二节 任职管理 PAGEREF _Toc411452405 \h 11 HYPERLINK \l _Toc411452406 第三节 董事行为规范 PAGEREF _Toc411452406 \h 15 HYPERLINK \l _Toc411452407 第四节 董事长行为规范 PAGEREF _Toc411452407 \h 21 HYPERLINK \l _Toc411452408 第五节 独立董事特别行为规范 PAGEREF _Toc411452408 \h 22 HYPERLINK \l _Toc411452409 第六节 监事行为规范 PAGEREF _Toc411452409 \h 26 HYPERLINK \l _Toc411452410 第七节 高级管理人员行为规范 PAGEREF _Toc411452410 \h 27 HYPERLINK \l _Toc411452411 第八节 股份及其变动管理 PAGEREF _Toc411452411 \h 27 HYPERLINK \l _Toc411452412 第四章 股东、控股股东和实际控制人行为规范 PAGEREF _Toc411452412 \h 34 HYPERLINK \l _Toc411452413 第一节 总体要求 PAGEREF _Toc411452413 \h 34 HYPERLINK \l _Toc411452414 第二节 控股股东和实际控制人行为规范 PAGEREF _Toc411452414 \h 36 HYPERLINK \l _Toc411452415 第三节 限售股份上市流通管理 PAGEREF _Toc411452415 \h 43 HYPERLINK \l _Toc411452416 第四节 股东及其一致行动人增持股份业务管理 PAGEREF _Toc411452416 \h 45 HYPERLINK \l _Toc411452417 第五节 承诺及承诺履行 PAGEREF _Toc411452417 \h 49 HYPERLINK \l _Toc411452418 第五章 信息披露 PAGEREF _Toc411452418 \h 54 HYPERLINK \l _Toc411452419 第一节 公平信息披露 PAGEREF _Toc411452419 \h 54 HYPERLINK \l _Toc411452420 第二节 实时信息披露 PAGEREF _Toc411452420 \h 59 HYPERLINK \l _Toc411452421 第三节 业绩快报 PAGEREF _Toc411452421 \h 61 HYPERLINK \l _Toc411452422 第四节 内幕信息知情人登记管理 PAGEREF _Toc411452422 \h 61 HYPERLINK \l _Toc411452423 第六章 募集资金管理 PAGEREF _Toc411452423 \h 66 HYPERLINK \l _Toc411452424 第一节 总体要求