法律职业资格-客观卷二-证券法.docx

法律职业资格-客观卷二-证券法

1.【单项选择题】关于证券承销，下列说法不正确的是：()

A.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式

B.向不特定对象发行证券聘请承销团承（江南博哥）销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70％的，为发行失败

D.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

正确答案：D

参考解析：考查证券的承销规则。

《证券法》第26条，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A选项正确。

《证券法》第30条，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。B选项正确。

《证券法》第33条，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。C选项正确。

《证券法》第32条，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。D选项错误。

2.【单项选择题】下列关于证券投资基金的说法正确的是：()

A.公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担

B.基金管理人和基金托管人可以是同一人

C.基金托管人只能由商业银行担任

D.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

正确答案：D

参考解析：考查证券投资基金。法律依据为《证券投资基金法》第3条、第12条、第17条、第32条、第35条的规定。A选项说法错误。《证券投资基金法》第3条规定：通过公开募集方式设立的基金的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。BC选项错误。法律依据为《证券投资基金法》第12条、第32条、第35条的规定。基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任一基金管理人和基金托管人之间存在制约关系。因此不得为同一人。基金托管人不限于商业银行，也可以是其他金融机构。D选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第17条规定：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

3.【单项选择题】关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪一选项是错误的?()

A.可以买卖该基金管理人发行的股票

B.可以买卖上市交易的股票、债券

C.不得从事承担无限责任的投资

D.不得用于承销证券

正确答案：A

参考解析：考查证券投资基金的投资范围，根据《证券投资基金法》第72条（基金财产应当用于下列投资：（一）上市交易的股票、债券；（二）国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种）、第73条（金财产不得用于下列投资或者活动：（一）承销证券；（二）违反规定向他人贷款或者提供担保；（三）从事承担无限责任的投资；（四）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；（五）向基金管理人、基金托管人出资；（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（七）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动）。A项错误。

4.【单项选择题】某上市公司董事吴某，持有该公司6％的股份。吴某将其持有的该公司股票在买人后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪项是错误的?()

A.该收益应当全部归公司所有

B.该收益应由公司董事会负责收回

C.董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回

D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

正确答案：D

参考解析：考查董事违法行为的归入权以及股东代表诉讼。2020年3月1日起实施的新《证券法》第44条，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的