股份有限公司客户身份资料及交易记录保存管理办法模版.doc
文本预览下载声明
光大证券股份有限公司
PAGE
PAGE 2
光大证券股份有限公司
客户身份资料及交易记录保存管理办法
(2016年2月修订)
第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范公司分支机构客户身份资料和交易记录保存管理工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《证券公司反洗钱工作指引》等法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法所指的客户是指公司各分支机构的所有经纪类客户。
第三条 分支机构须按照《光大证券股份有限公司经纪业务客户资料管理办法》、《光大证券股份有限公司营业部
显示全部