期货介绍业务内部控制及合规检查制度模版.doc
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证券股份有限公司
从事期货交易中间介绍业务内部控制及合规检查制度
为了加强我司期货交易中间介绍业务（以下简称介绍业务）的风险监控工作，规范营业部风险控制流程，引导营业部合规开展中间介绍业务，根据证监会下发《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，特制订本制度。
一、组织架构
1、公司以分层架构、集中管理模式对期货中间介绍业务的风险进行全面及独立的管理。公司风险管理架构包括四个主要部分：董事会及风险管理委员会、经营管理层及风险控制工作委员会和风险管理部、稽核部、法律合规部、纪检监察部以及各职能、业务部门。
2、风险管理委员会是期货中间介绍业务的最高风险决策机构。
3、合规工作
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