奥克股份：中信建投证券有限责任公司关于公司2010年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 2011-02-28.pdf

中信建投证券有限责任公司 关于辽宁奥克化学股份有限公司 2010 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 中信建投证券有限责任公司（以下简称“中信建投”）作为辽宁奥克化学股 份有限公司（以下简称“奥克股份”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及募集资金 使用等有关法规和规范性文件的要求，对奥克股份2010 年度募集资金存放与使 用情况进行了核查，具体情况如下。 一、募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 奥克股份经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]534 号”文核准，首 次公开发行人民币普通股（A 股）2,700 万股，发行价格每股 85.00 元，募集资 金总额 229,500.00 万元，扣除各项发行费用后，公司募集资金净额为 216,623.87 1873 万元。上述募集资金已由中审国际会计师事务所有限公司于2010 年5 月11 日出具的中审国际验字【2010 】号《验资报告》验证确认。 上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。 2 、募集资金使用及结余情况 截至20 10 年12 月31 日，奥克股份募集资金累计已使用66,474.334836 万元。 其中以募集资金置换预先已投入的自筹资金 17,106.373738 万元；以募集资金 8,837.961098 万元直接投入募集资金投资项目；以募集资金28,000 万元提前偿还 银行贷款；以募集资金2,430 万元投资设立奥克化学（滕州）有限公司；以募集 资金 6,300 万元与锦州阳光能源有限公司合资设立锦州奥克阳光新能源有限公 司；以募集资金3,800 万元对全资子公司扬州奥克化学销售有限公司增资，用于 实施收购扬州新世纪石油化工有限公司资产项目及项目实施的后续改造建设等 相关工作。 1 截至20 10 年12 月31 日，奥克股份募集资金余额为1,509,027,246.76 元，其 中尚未使用的募集资金1,501,495,370.37 元，募集资金存款利息收入扣减银行办 理业务手续费后的净额7,531,876.39 元。 二、募集资金专户存储情况 奥克股份、中信建投与辽阳市商业银行股份有限公司宏伟支行、上海浦东发 展银行股份有限公司辽阳支行、中国工商银行股份有限公司辽化支行和中国建设 银行股份有限公司辽化支行分别签署 《募集资金三方监管协议》，在上述4 家银 行分别开设募集资金专项账户。《募集资金三方监管协议》规定：中信建投作为 奥克股份的保荐机构，依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集 资金使用情况进行监督；奥克股份和开户银行应当配合中信建投的调查与查询， 中信建投每季度对奥克股份现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况；商业 银行按月向奥克股份出具对账单，并抄送中信建投，商业银行应保证对账单内容 真实、准确、完整；奥克股份一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 1000 万元（含1000 万元）或募集资金净额10%的，商业银行应及时以传真方式 通知中信建投，同时提供专户的支出清单；商业银行连续三次未及时向中信建投 出具对账单或向中信建投通知专户大额支取情况，以及存在未配合中信建投调查 专户情形的，奥克股份有权单方面终止协议并注销募集资金专户。 截至20 10 年12 月31 日，奥克股份的募集资金存放情况具体如下： 开户银行 账号 存放余额（元） 辽阳市商业银行股份有限公司宏伟支行 700018755709966 979,045,842.86 上海浦东发展银行股份有限公司辽阳支行 10710154500000382 67,979,511.75 中国工商银行股份有限公司辽化支行 0711020329221016035 168,311,016.20 中国建设银行股份有限公司辽化支行 21001708808