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PAGE 1 、| !_ 一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了.. 臺灣期貨交易所股份有限公司 期貨商媒體申報作業辦法 中華民國八十八年三月三十日財政部證券暨期貨管理委員會 台財證第二三四０一號函准予備查 中華民國八十八年四月十二日臺灣期貨交易所股份有限公司 台期(稽)字第Ο一三二五號公告施行 中華民國九十四年八月二十三日行政院金融監督管理委員會 金管證七字第Ο九四Ο一三四三五一號函准予備查 中華民國九十四年九月二日臺灣期貨交易所股份有限公司 台期稽字第Ο九四ΟΟΟ七二三三Ο號公告修正 中華民國九十五年三月二十一日行政院金融監督管理委員會 金管證七字第０九五０一０九六五九號函准予核備 中華民國九十五年三月二十二日臺灣期貨交易所股份有限公司 台期交字第０九五０００二五一八０號函公告修正 中華民國九十五年七月六日 金管證七字第O九五O一二九八三五號函准予核備 中華民國九十五年七月六日臺灣期貨交易所股份有限公司 台期結字第O九五OOO六一八一O號函公告修正 中華民國九十七年五月三十日行政院金融監督管理委員會 金管證七字第○九七○○一九七一六號函准予核備 中華民國九十七年六月十七日 台期結字第○九七○○○五六三七○號函公告修正 中華民國九十八年五月八日 金管證七字第○九八○○二一一四六號函准予核備 中華民國九十八年五月十三日 台期交字第○九八○○○五一○三○號函公告修正 中華民國九十九年十一 金管證期字第○九九○○六○二六七號函准予核備 中華民國九十九年十一 台期交字第○九九○○一二六八一○號公告修正 第　一　條　　為建制期貨商媒體申報制度，特制定本作業辦法。 第　二　條　　本辦法之適用對象為與本公司訂立期貨集中交易市場使用契約之期貨商。 第　三　條　　期貨商媒體申報作業，依本作業辦法之規定處理；本作業辦法未規定者，依本公司業務規則或其他相關規定處理。 第　四　條　　期貨商應以媒體向本公司申報下列資料。 一、基本資料： 期貨商基本資料。 期貨商董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，持有股份變動資料。 二、財務資料： 按日或不定期申報報表： 1.調整後淨資本額( ANC )計算表。 2.境外華僑及外國人與大陸地區投資人資金結匯情形及保證金專戶權益數概況。 按月申報報表： 會計科目月計表。 收支概況表。 財務比率月報表。 調整後淨資本額( ANC )計算表。 三、九兩個月申報之銀行存款明細表。 代期貨交易人資金結匯情形。 按年度及半年度申報報表： 年度及半年度財務報告之資產負債表。 年度及半年度財務報告之損益表。 年度及半年度財務報告之股東權益變動表。 年度及半年度財務報告之現金流量表。 年度及半年度財務報告之會計師查核報告。 本目第點至第點報表之申報，於兼營期貨業務者不適用之。 三、業務資料： 按日或不定期申報報表： 期貨商錯帳資料。 委託人違約資料。 按月申報報表： 國內期貨交易量月報表。 國外期貨交易量月報表。 第　五　條　　期貨商以媒體申報資料之期限依下列規定辦理： 期貨商基本資料應於開業或異動後三個營業日內申報。 期貨商董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，應於開業後三個營業日內申報；持有股份變動者，應於次月十五日前彙總申報。 三、財務資料屬按日或不定期申報者，應於應申報日下午六時前申報。 四、財務資料屬按月申報者，應於每月十日前申報。 五、財務報告屬於上半年度者，應於每半營業年度終了後第二個月之十五日至月底止申報。屬於全年度者，應於每營業年度終了後第四個月之十五日至月底止申報。 六、期貨商錯帳申報資料應按本公司「期貨商錯帳申報處理作業要點」規定之申報期限申報。 七、委託人違約申報資料應按本公司「期貨商申報委託人違約案件處理作業要點」規定之申報期限申報。 八、業務資料屬按月申報者，應於每月十日前申報。 第　六　條　　期貨商得以檔案上傳或線上輸入擇一方式申報。但本辦法未規範檔案格式者應以線上輸入方式申報。 第　七　條　　期貨商以檔案上傳方式申報資料之各報表檔案格式如下列： 一、會計科目月計表紀錄，檔案格式如附件一。 二、收支概況表紀錄，檔案格式如附件二。 三、銀行存款明細表紀錄，檔案格式如附件三。 四、調整後淨資本額計算表紀錄，檔案格式如附件四。 五、財務比率月報表紀錄，檔案格式如附件五。 六、年度及半年度之資產負債表紀錄，檔案格式如附件六。 七、年度及半年度之損益表紀錄，檔案格式如附件六。 八、年度及半年度之股東權益變動表紀錄，檔案格式如附件七。 九、年度及半年度之現金流量表紀錄，檔案格式如附件八。 十、年度及半年度之會計師查核報告，檔案格式