关于.非上市公司股权激励相关法律问题(员工直接获得公司期权).docx

Page \* MERGEFORMAT 13 / NumPages \* MERGEFORMAT 14 HYPERLINK :80/document/show?collection=articleaid=NjAwMDAwMTI3MTQ%3Dlanguage=1showType=0关于非上市公司股权激励相关法律问题 附件一?? ?XXX公司股权激励计划 一、股权激励计划的目的 为完善公司激励机制，进一步提高员工的积极性、创造性，促进公司业绩持续增长，在提升公司价值的同时为员工带来增值利益，实现员工共发展。XXX公司根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规和规范性文件，以及《XXX公司章程》制定《XXX公司股权激励计划》（以下简称“本激励计划”）。 二、股权激励计划的管理机构 （一）公司股东（大）会作为公司的最高权力机构，负责审议批准股权激励计划的实施、变更和终止。 （二）公司董事会是股权激励计划的执行管理机构，负责拟定股权激励计划并提交股东（大）会审议通过；公司董事会根据股东（大）会的授权办理股权激励计划的相关事宜。 （三）公司监事会是股权激励计划的监督机构，负责核实激励对象名单，并对本股权激励计划的实施是否符合相关法律、法规及《XXX公司章程》进行监督。 三、股权激励计划的激励对象 （一）激励对象确定的依据 1、激励对象的确定依据 本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》和《XXX公司章程》的规定，结合岗位价值及对公司业绩所做贡献等因素确定激励对象。 2、激励对象的范围 （1）本激励计划的激励对象范围 （参照《财政部、科技部关于印发中关村国家自主创新示范区企业股权和分红激励实施办法的通知》和《上市公司股权激励管理办法》，激励对象包括公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员和公司认为应该激励的其他员工，但独立董事、公司监事和公司控股股东的经营管理人员除外。） （2）本激励计划的激励对象应为同时满足以下条件的人员：a、为XXX公司的正式员工；b、截至 年 月 日，在公司连续司龄满 年；c、为公司（生产、技术、销售、财务等）岗位高级管理人员和其他核心员工。 虽未满足上述全部条件，但公司股东（大）会认为确有必要进行激励的其他人员。 公司激励对象的资格认定权在公司股东（大）会，激励对象名单须经股东（大）会审批，并经公司监事会核实后生效。 四、标的股权的模式、数量、来源和分配 （一）模式 本激励计划拟授予给激励对象的标的股权为股权期权。（此处以股权期权为例，公司可根据实际选择的标的股权模式填写） （二）数量 公司向激励对象授予公司注册资本/股本总额 %的股权。（以不超过公司实际资产总额10%为宜） （三）来源 本次激励计划涉及的标的股权来源为 。（根据标的股权实际来源填写，如向激励对象增发，向现有股东回购等） （四）分配 本次激励计划的具体分配情况如下：? 姓名 职务 授予股权占注资本/股本总额比例 授予股权占本计划的比例 ? ? ? ? ? 公司因公司引入战略投资者、增加注册资本、派发现金红利、资本公积转增股权或其他原因需要调整标的股权数量、价格和分配的，或者在本计划有效期内，其制定所依据的相关法律法规发生修订，公司股东（大）会有权对本激励计划进行调整。 五、股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、禁售期 （一）有效期 本激励计划的有效期为 年（一般不超过5年），自第一次授权日起计算。本激励计划有效期内授予的标的股权，均设置行权等待期和行权有效期。 行权等待期为 年，行权有效期为 年。 （二）授权日 本激励计划有效期内的每年 月 日，公司将在 年度、 年度和 年度分别按公司注册资本/股本总额的 %、 %、 %比例向符合授予条件的激励对象授予标的股权。 （三）可行权日 1、各次授予的标的股权自其授权日 年后，满足行权条件的激励对象方可行权。 2、本次授予标的股权的行权规定： 在符合规定的行权条件下，激励对象自授权日起持有期权满 年（行权等待期）后，可在 年（行权有效期）内行权，在该次授予期权的 年行权有效期内激励对象应采取匀速分批行权的原则来行权。行权有效期后，该次授予的期权的行使权力自动失效，不可追溯行使。 （四）禁售期 禁售期是指对激励对象行权后所获标的股权进行售出限制的时间段。 激励对象在获得标的股权之日起 年内，不得转让该股权。 同时还应符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、规章的规定，以及《XXX公司章程》的规定。 禁售期满，激励对象所持标的可以在公司股东间相互转让，也可以按照本激励计划约定，由公司回购。 六、股权的授予程序和行权条件程序 （一）授予条件 激励对象获授标的股权必须同时满足如下条件： 1、公司整体业绩考核条件