兴银投资有限责任公司管理规章制度汇编.doc

PAGE / NUMPAGES 亲们：这是我在2010年5月份之前整理出来的材料，最终束之高阁。今天，借建模之机，发给大伙儿，希望对大伙儿的建模工作有所关心。但愿不枉一番努力！祝福各位。 兴银集团：李育翰 2012年3月19日（星期一） 兴银投资有限公司 制度汇编 2010年6月 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 业务流程指引 1 一、项目搜集 1 二、项目初审 1 三、签署保密协议 1 四、立项申请与立项 1 五、尽职调查 1 六、投资决策委员会审查 1 七、签订投资协议 2 八、对项目企业的跟踪治理 2 九、投资的退出 2 图示：工作流程图 3 业务档案参考 4 业务档案一：项目概况表 4 业务档案二：企业所需提供资料清单 5 一、公司差不多情况、历史沿革、股东结构 5 二、公司资产及经营状况 5 三、公司治理结构及对外投资情况 5 四、公司的关联交易及同业竞争情况 5 五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况； 5 六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况） 5 七、公司进展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。 5 业务档案三：审慎调查提纲 6 一、行业调查 6 二、产品市场情况 6 三、销售策略 6 四、公司经营情况 6 五、人力资源 7 六、产品技术 7 七、财务情况及预测 7 八、有关法律及政策 8 业务档案四：项目立项审批表 9 业务档案五：投资建议书 12 业务档案六：投资决策委员会决策意见表 13 业务档案七：项目投资协议盖章审批表 16 业务档案八：企业情况月度分析表 17 业务档案九：《企业情况季度报告》 18 部门及岗位职责 19 第一章 综合治理部 19 一、行政治理 19 二、人力资源治理 19 三、业务辅助治理 19 第二章 投资进展部 20 一、项目投资 20 二、研究策划 20 第三章 财务部 21 第四章 资产治理部 21 工作报告制度 22 项目时期性工作报告 23 调研情况 23 本次调研目的： 23 本次调研收获： 23 结论： 23 工作月报 24 一、项目工作小结： 24 二、其他工作小结 24 三、相关建议 24 业务档案治理方法 25 第一章 总则 25 第二章 业务档案的范围 25 第三章 业务档案的归档 25 文档移交清单 26 职员考评方法 27 治理部门负责人考评细则表 29 治理部门职员考评细则表 29 业务部门负责人考评细则表 30 业务部门职员考评细则表 30 工资实施细则(草案) 31 公司职级序列（薪点）表 32 岗位薪点工资职级设置表 33 费用治理方法 38 第一章　总则 38 第二章　日常费用开支规定 38 第三章 审批原则及程序 43 第四章 附则 45 行政常用表格 45 出差申请表（出差申请人） 46 设备购置申请表 47 业务流程指引 一、项目搜集 兴银投资公司的项目要紧有三个来源：（1）依托自身资源，及时掌握第一手信息，找到真正的“业主”。它的特点是安全可控，渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外投资公司（或社力组织）结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）跟踪和研究国内资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推举、访问企业或网上搜索等方式查找项目信息，作好项目储备。 二、项目初审 项目投资经理在接到商业打算书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目通过初选后分类、编号、入库。 三、签署保密协议 在要求提供完整的商业打算书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的确实是完整的商业打算书，则在同意对方的商业打算书之后就可与之签署保密协议。 四、立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业（或“业主”）做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司项目考评会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目能够进行尽职调查工作。 五、尽职调查 立项批准后，项目投资经理到项目企业（或“业主”）进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。尽职调查认为能够投资的企业（或“业主”）与项目，项目投资经理编写完整的《投