2025年稽核岗位职责范文(二篇) .pdf

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

2025年稽核岗位职责范文

1、负责公司稽核管理制度、流程的建立、执行与改进;

2、负责稽核团队的建设、培养、激励与优化;

3、负责稽核团队的工作计划、分解与落实，确保团队目标的实现;

4、负责组织开展对公司业务系统运行情况的常规稽核检查工作，

编制稽核检查报告并向上级汇报;

5、负责组织开展对公司各系统运行情况的专项稽核工作，编制稽

核检查报告并向上级汇报;

6、负责就稽核检查中发现的问题进行监督改进;

7、负责定期/不定期的对稽核管理工作进行总结与改进，编制总

结报告并向上级汇报;

8、参与公司风险管理体系建设与改进的相关工作;

9、参与公司新业务/新产品设计的相关工作;

10、参与高管与核心岗位人员的离任、离岗审计稽核工作，并提

交稽核报告。

2024年稽核岗位职责范文（二）

一、背景介绍

随着全球经济的不断发展，稽核工作在企业管理中的作用日益凸

显。稽核岗位作为企业内控的重要组成部分，负责监督和评估风险管

理、内部控制和合规性，为企业的发展提供保障。本文将根据2024年

的社会环境和业务特点，详细描述稽核岗位在这一时期的职责范围和

工作要求。

二、职责范围

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古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

1.制定稽核计划和策略：稽核岗位应根据企业的战略目标和风险

特征，制定合理的稽核计划和策略。考虑企业内外部环境的变化，结

合先进的稽核理念和方法，确保稽核工作具有全面性、合规性和适应

性。

2.进行内部控制评估：稽核岗位应对企业内部控制进行评估，发

现潜在的风险和问题。通过制定合理的评估指标和流程，对企业各个

业务流程、部门和关键岗位进行审核和检查。在评估过程中，稽核岗

位应提供具体的改进和优化建议，帮助企业加强内部控制。

3.进行风险管理评估：稽核岗位负责对企业的风险管理进行评

估，包括内部外部的风险因素。通过分析和评估，识别出潜在的风险

点，制定有效的应对措施，减少风险对企业的影响。同时，稽核岗位

还应对风险管理的有效性进行监督和评价，确保相关政策和措施的有

效实施。

4.进行合规性评估：稽核岗位应对企业的合规性进行评估，包括

法律法规、行业规范和内部准则等方面的合规性。与法务部门进行密

切合作，了解最新的法律法规动态，及时更新企业的合规管理制度。

通过合规性评估，及时发现违规行为，制定整改措施，保护企业合法

合规经营。

5.监督稽核工作执行情况：稽核岗位应监督稽核工作的执行情

况，确保相关流程和程序的落地实施。进行稽核报告的审核和审批，

提出改进意见和建议。与各个部门和业务线定期沟通，了解和解决工

作中的问题和困难，提高稽核工作的质量和效率。

6.提供稽核报告和建议：稽核岗位应编制稽核报告，向高管层提

供稽核结果和建议。清晰准确地描述发现的问题和风险，并提出可行

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天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

的改进和优化方案。通过稽核报告，向高管层传递稽核工作的价值和

意义，推动相关改善