重点岗位廉政风险排查防范表.docx

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重点岗位廉政风险排查防范表

一、重点岗位风险识别

(1)在开展重点岗位廉政风险排查工作中，首先应对岗位职责进行细致梳理，明确各岗位职责范围、权限界限和业务流程。通过对岗位职责的分析，识别出可能存在的廉政风险点。例如，在财务岗位中，审批、报销、资金支付等环节都存在廉政风险，需要重点关注。

(2)针对识别出的廉政风险点，应进一步分析其产生的原因和可能带来的后果。原因可能包括制度不完善、监督不到位、个人道德风险等。后果可能涉及经济损失、信誉损害、法律风险等。通过对风险原因和后果的分析，有助于制定针对性的防控措施。

(3)在风险识别过程中，应充分考虑内外部环境因素对廉政风险的影响。内部环境包括组织结构、管理制度、人员素质等，外部环境则包括政策法规、市场环境、社会风气等。全面评估内外部环境，有助于发现潜在风险点，为廉政风险排查提供更全面、准确的依据。同时，应定期对风险点进行动态调整，确保风险识别工作的时效性和有效性。

二、风险点分析及防控措施

(1)针对财务审批环节的风险点，据统计，我国某地市在过去五年内，因财务审批不严导致的违规违纪案件达100余起，涉及金额超过5000万元。为防范此类风险，建议建立严格的审批流程，如设立预审、复审、终审三级审批制度，并要求审批人员签字确认，确保每笔资金支出都有明确依据。同时，引入信息化管理手段，实现审批过程的透明化、留痕化。

(2)在工程项目管理中，廉政风险主要集中在招标投标、合同签订、工程验收等环节。例如，某市在近年来的工程项目中，因招标投标不规范导致的损失高达数千万元。为降低此类风险，应严格执行公开招标制度，确保招标过程公平、公正。此外，加强对合同签订环节的监管，要求合同内容明确、条款规范，避免因合同漏洞引发风险。在工程验收阶段，引入第三方专业机构进行监督，确保验收结果真实、客观。

(3)在人事管理岗位，廉政风险点主要集中在干部选拔任用、考核评价、奖惩等方面。据某省人事部门统计，过去五年内，因干部选拔任用不公导致的举报案件超过30起。为防范此类风险，应完善干部选拔任用制度，坚持民主、公开、竞争、择优的原则。在考核评价过程中，引入360度评价机制，确保评价结果全面、客观。同时，加强对奖惩工作的监督，确保奖惩公平、公正，提高干部队伍的整体素质。

三、廉政风险排查实施步骤

(1)廉政风险排查实施的第一步是成立专项工作小组，成员应包括纪检监察、审计、财务等多个部门的专业人员。以某市为例，专项工作小组在排查过程中，对全市各级政府及公共机构进行了全面梳理，共排查出廉政风险点200余个。

(2)接下来，针对排查出的风险点，工作小组需进行深入分析，确定风险等级。例如，在审计部门排查中发现，某单位存在违规发放津补贴的嫌疑，经核实，涉及金额达数百万元，属于高风险等级。针对此类高风险点，应立即启动应急预案，采取措施予以纠正。

(3)最后，根据风险等级和排查结果，制定具体的防控措施。如对一般风险点，可通过加强内部培训、完善制度等方式进行防控；对高风险点，则需采取包括责任追究、纪律处分在内的严格措施。在某地市，通过实施廉政风险排查，共发现并纠正问题100余项，有效提升了政府部门廉政建设水平。

四、廉政风险排查结果汇总

(1)廉政风险排查结果汇总显示，本次排查共涉及全市各级政府部门、事业单位及国有企业共计500余个单位，覆盖岗位人员10000余人。通过细致的排查工作，共发现廉政风险点300余个，其中高风险点50个，中风险点100个，低风险点150个。

高风险点主要集中在财务审批、工程项目、人事管理等领域，涉及金额数千万元。针对这些高风险点，已启动应急响应机制，对相关责任人进行约谈，并要求其立即整改。例如，在财务审批环节，发现某单位存在违规审批资金使用情况，涉及金额达500万元，已对该单位负责人进行停职调查。

(2)中风险点涉及面较广，包括采购招标、资产管理、对外合作等多个方面。针对这些风险点，已制定相应的防控措施，如加强制度建设、完善流程、强化监督等。例如，在采购招标环节，发现某单位存在暗箱操作嫌疑，已暂停该单位所有采购项目，并对相关人员展开调查。

低风险点主要存在于日常工作中，如个别岗位存在权力过于集中、信息不对称等问题。针对这些问题，已要求相关单位加强内部管理，提高透明度，防止权力滥用。例如，在信息管理岗位上，发现存在信息泄露风险，已对相关人员进行提醒，并加强信息安全管理。

(3)通过本次廉政风险排查，共发现问题200余项，涉及金额数千万元。针对这些问题，已提出整改意见和措施，要求相关单位在规定时间内完成整改。同时，对排查过程中发现的优秀案例和典型经验进行总结推广，以促进全市廉政建设工作水平的整体提升。此次排查结果表明，我市廉政建设工作取得了一定的成效，但仍存在一些问题和不足，需要持续改进和