2013年个人客户问卷调查活动-CICC.doc

PAGE  PAGE 10 欢迎您参与中金公司有奖调查 尊敬的投资者： 非常感谢您参与并持有中金集合资产管理计划！为更好的了解投资者的风险承受能力、投资服务需求，不断提升我们的服务品质，现开展2013年度有奖调查活动。您只需下载调查问卷，填写完整信息后发送至CIS@，即可参与我们的抽奖活动，本活动截止日期为2014年6月30日。抽奖活动获奖名单将于2014年11月在中金公司网站-资产管理-客户服务-客户活动栏目公布。我们将对您所提供的资料严格保密。如有任何疑问，请致电中金公司资管部客服热线： 固定电话拨打 8008108802（免费） 手机用户拨打（010个人客户调查问卷 特别提示：我们进行该风险评估的目的是为了给您提供更好的投资和风险分析服务，请您根据此问卷的结果在日后选择和您风险承受能力相匹配的产品和服务。 客户名称 联系电话（建议留手机号码）礼品寄送地址： （特别提示：请您留下详细联系方式，以方便寄送礼品。）个人客户身份基本信息识别表性别国籍/省份职业工作单位行业身份证类别身份证件号有效期限住所地经常居住地地址（如不同于与住所地）客户资金来源说明工资收入 合法证券/期货投资所得 其他合法收入（请说明）：实际控制账户的自然人交易的实际受益人填写日期：一、财务状况 您的主要收入来源是： 工资、劳务报酬 生产经营所得 利息、股息、转让证券等金融性资产收入 出租、出售房地产等非金融性资产收入 无固定收入 最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是： A．70%以上 B．50%-70% C．30%－50% D．10%－30% E．10%以下 您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是： 没有 有，住房抵押贷款等长期定额债务 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 有，亲朋之间借款 您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为： A. 不超过50万元人民币 B. 50万-300万元（不含）人民币 C. 300万-1000万元（不含）人民币 D. 1000万元人民币以上 投资知识 以下描述中何种符合您的实际情况： 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上 我不符合以上任何一项描述 投资经验 您的投资经验可以被概括为： A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验 B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导 C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策 D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易 有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率： A. 太高了 B. 偏高 C. 正常 D. 偏低 过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是： 5个以下 6至10个 11至15个 16个以上 以下金融产品，您投资经验在两年以上的有： 银行存款 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 期货、融资融券 复杂金融产品或其他产品 （注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。） 如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少： A. 10万元以内 B. 10万元-30万元 C. 30万元-100万元 D. 100万元以上 E. 从未投资过金融产品 四、投资目标 您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为： A．短期——0到1年 B．中期——1到5年 C．长期——5年以上 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？ A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 C. 期货、融资融券 D. 复杂或高风险金融产品 E. 其他产品. （注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。） 假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为： A．全部投资于A B．大部分投资于A C．两种投资各一半 D．大部分投资于B E．全部投资于B 五、风险偏好 当您