借壳上市管理协议.docx
借壳上市管理协议
合同编号：__________
甲方（以下简称“借壳方”）：________________
乙方（以下简称“壳公司”）：________________
鉴于：
1.借壳方系一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式进入资本市场，实现快速发展。
2.壳公司是一家在证券交易所上市交易的公众公司，具备一定的资产规模和盈利能力，且同意与借壳方进行合作，共同推进本次借壳上市事宜。
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就借壳方通过壳公司实现上市的相关事宜，达成如下协议：
一、合同目的
1.1本合同的目的是规范和约束甲乙双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市的顺利进行。
1.2通过本合同的签订，甲乙双方共同推进借壳方在壳公司的基础上实现上市，提升壳公司的资产质量、盈利能力和市场竞争力，实现双方的共同发展。
二、签订背景
2.1借壳方为拓展业务范围、提高企业知名度、实现资产证券化，拟通过借壳方式进入资本市场。
2.2壳公司为优化资源配置、提升公司价值、实现转型升级，同意与借壳方合作，共同推进借壳上市事宜。
2.3甲乙双方经过充分沟通和协商，就借壳上市的相关事宜达成一致意见，特签订本合同，以共同遵守。
主要条款：
三、服务内容
3.1乙方作为壳公司，应向甲方提供以下服务：
（1）协助甲方完成借壳上市的法律法规审查、财务审计、资产评估等工作；
（2）提供必要的信息、资料，协助甲方制定借壳上市方案；
（3）协助甲方与相关政府部门、证券交易所沟通，办理借壳上市相关手续；
（4）提供壳公司的基本信息、业务情况、资产状况等，以便甲方全面了解壳公司；
（5）协助甲方完成借壳上市后的信息披露、投资者关系管理等工作。
四、质量标准
4.1乙方应保证提供的信息、资料真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
4.2乙方应确保借壳上市过程中的各项工作按照法律法规、证券交易所的规定及双方约定的时间节点完成。
4.3乙方应保证在借壳上市过程中，积极履行协助义务，确保借壳上市顺利进行。
五、价格支付
5.1甲方应支付给乙方的借壳费用包括以下两部分：
（1）固定费用：人民币____元（大写：____________________元整），在签订本合同之日起5个工作日内支付；
（2）浮动费用：按照借壳成功后壳公司市值的____%计算，支付时间为借壳成功之日起5个工作日内。
5.2甲方应按照约定的时间和金额支付借壳费用，如逾期支付，应按日向乙方支付迟延支付金额的万分之五作为违约金。
六、保密条款
6.1甲乙双方在签订本合同及履行过程中，应对对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息予以严格保密。
6.2保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市成功之日起满____年。
6.3违反保密义务的一方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。
七、违约责任
7.1甲乙双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，如一方违反合同约定，应承担相应的违约责任。
7.2一方违约导致借壳上市失败的，应赔偿对方因此遭受的直接经济损失。
八、争议解决
8.1对于本合同履行过程中发生的争议，甲乙双方应首先通过友好协商解决。
8.2如协商无果，甲乙双方同意将争议提交合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。
九、其他条款
9.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
9.2本合同自双方签字盖章之日起生效，至借壳上市成功之日起终止。
9.3本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。
双方权利与义务的进一步详细说明：
十、甲方的权利与义务
10.1权利
（1）甲方有权要求乙方按照本合同约定提供借壳上市相关的服务。
（2）甲方有权了解乙方的业务情况、资产状况、财务状况等信息，以保证借壳上市的顺利进行。
（3）甲方有权根据合同约定支付借壳费用，并要求乙方开具合规的发票。
（4）甲方有权在借壳上市成功后，享有壳公司的经营管理权。
10.2义务
（1）甲方应按照本合同的约定支付借壳费用。
（2）甲方应向乙方提供真实的业务、财务、法律等相关信息，确保借壳上市的合法合规。
（3）甲方应积极与乙方配合，共同完成借壳上市的相关工作。
（4）甲方在借壳上市过程中，应遵守相关法律法规，不得从事任何损害乙方利益的行为。
十一、乙方的权利与义务
11.1权利
（1）乙方有权按照本合同的约定收取借壳费用。
（2）乙方有权要求甲方提供借壳上市所需的资料和信息，确保借壳上市的顺利进行。
（3）乙方有权在借壳上市成功后，获得约定的浮动费用。
（4）乙方有权要求甲方在借壳上市过程中，遵守相关法律法规，确保双方利益