湖南省2015年证 券从业《证 券市场》第一章汇总考试题.docx

湖南省2015年证券从业《证券市场》第一章汇总考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。 A．投资标的划分 B．投资目标划分 C．基金的组织形式不同 D．是否可自由赎回和基金规模是否固定 2、下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。 A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券 B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息 3、下图中的哪一个代表了买入看涨期权的盈亏（） A. B. C. D. 4、龙债券以（）为基准。 A．欧洲美元定期存款单利率 B．香港银行间同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率 D．中国人民银行同业拆放利率 5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。 A．更低 B．更高 C．一样 D．不确定 6、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A．5% B．10% C．30% D．50% 7、采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。 A．15 B．30 C．60 D．90 8、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立__个证券账户。 A．1 B．3 C．7 D．10 9、下列不属于证券中介机构的是__。 A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构 10、可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月11、利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。 A．1个 B．2个 C．10个 D．5个 12、回售条款相当于债券持有人（）。 A．五条件出售给发行人的一张美式卖权 B．同时持有发行人出售的一张美式卖权 C．五条件向发行人购买的一张美式买权 D．五条件出售给发行人的一张美式买权 13、下列关于基金的叙述，正确的是__。 A．封闭式基金的总量是不固定的 B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C．开放式基金是在交易所进行交易的基金 D．开放式基金以市场价格交易 14、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。 A．10 B．15 C．20 D．30 15、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。 A．净额结算 B．总额结算 C．统一结算 D．差额结算 16、无记名股票与记名股票的差别在于__。 A．股东权利 B．股票记载方式 C．转让方式 D．安全性 17、开放式基金是指__。 A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金 D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金 18、关于最优证券组合，下列说法正确的是__ A．最优证券组合是收益最大的组合 B．最优证券组合是效率最高的组合 C．最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合 D．相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高 19、债券市场上的交易品种不包括__。 A．政府债券 B．公司债券 C．企业债券 D．金融债券 20、1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。 A．哈里·马柯威茨 B．尤金·法玛 C．威廉·夏普 D．斯蒂芬·罗斯 21、2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。 A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日 22、关于红筹股描述不正确的是__。 A．红筹股不属于外资股 B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D．红筹股属于境外上市外资股 23、函数fseek__的正确调用形式是__。 A．fseek(位移量，起始点，文件类型指针)； B．fseek(文件类型指针，位移量，起始点)； C．fseek(文件类型指针，起始点，位移量)； D．fseek(起始点，位移量，文件类型指针)； 24、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。 A．缴存交易决算