宁夏英力特化工股份有限公司2016年度全面风险管理监督评.PDF

证券代码：000635 证券简称：英力特 公告编号：2017-022 宁夏英力特化工股份有限公司 2016 年度全面风险管理监督评价报告 根据《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革[2006]108号） 等相关规定，为规范公司全面风险管理工作，提高风险防范能力，公 司组成全面风险管理评价小组，对公司2016 年全面风险管理情况实 施了评价，现将评价情况报告如下： 一、全面风险管理评价的依据 《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革[2006]108 号）、 《宁夏英力特化工股份有限公司全面风险管理办法》。 二、全面风险管理评价范围及内容 （一）评价范围：本次评价的单位包括公司本部、各分子公司。 （二）评价期间：2016 年1 月 1 日至2016 年12 月31 日。 （三）评价内容：本次评价风险主要包括战略风险、财务风险、 法律风险、市场风险、运营风险五大类，共40 项风险。 风险类别 风险名称 业务结构风险、产权风险、公司治理风险、决策风险、战略规划风险、管控风 战略风险 险、投资项目风险、股权投资风险 市场风险 营销策略风险、定价风险、信用风险 法律风险 合同风险、合规风险、知识产权风险、诉讼风险 财务风险 担保风险、资金风险、预算风险、税务风险、利率风险、会计核算风险 安全管理风险、生产技术管理风险、环保风险、资产管理风险、设备风险、经 济运行风险、燃料管理风险、人力资源风险、企业文化风险、舞弊风险、信访 运营风险 风险、声誉风险、客户风险、审计风险、廉洁风险、证券融资与规范运作风险、 信息化建设风险、企业危机管理风险、工程项目管理风险。 1 三、全面风险管理评价程序和方法 （一）全面风险管理评价程序 审计部编制全面风险管理评价方案，成立了由总经理任组长，各 业务主管领导为小组成员的全面风险管理评价领导小组，抽调各部门 熟悉业务的骨干组成全面风险管理评价小组，对公司全面风险管理体 系完整性和运行有效性进行评价，出具监督评价报告。 （二）评价方法 评价过程中，采用了查阅资料、比较分析的方法，收集公司全面 风险管理体系运行是否有效的证据，如实填写评价工作记录及工作底 稿。 四、全面风险管理情况 (一)建立健全全面风险管理体系 一是完善组织架构设置与部门职能设置。成立了由总经理任组 长，主管领导为副组长，各职能部室负责人为成员的全面风险管理工 作领导小组，负责公司全面风险管理工作。全面风险管理工作办公室 设在公司企业管理部，在全面风险管理工作领导小组的领导下，在相 关部门的配合下，负责实施公司全面风险管理工作。明确了风险管理 的“三道防线”和风险管理职责，构建了流程化的风险防控体系。 二是开展风险管理与内部控制制度建设。公司制定了《全面风险 管理办法》，明确了各部门在风险管理工作中的职责，明确了风险管 理工作流程。 (二)积极推进公司风险管理工作 2 各级业务部门作为风险管理的第一道防线，认真落实管理风险的 主体责任，全面管理所属业务范围内各类风险，持续收集风险信息， 深化风险预算指标监控，深入分析引起指标连续报警的关键因素，明 确风险成因，制定应对措施。 风险管理部门作为风险管理的第二道防线，严格执行风险管理流 程，持续收集风险信息，开展风险评估，指导业务部门制定重大风险、 专项风险管理策略，监督风险管理措施的落实，监控公司风险预警指 标，针对连续报警指标，全面风险预警提示，督导业务部门制定应对 措施，及时消除风险。 审计、纪检监察等监督部门作为风险管理的第三道防线，发挥监 督职能，对公司全面风险管理体系运行情况进行评价，督促公司风险 管理水平持续提升。 (三)重大风险管