一体化管理体系知识学习.doc

一体化管理体系审核 ◆一体化管理体系审核的基本概念 ISO9000：2000的2.11条指出：“一个组织的管理体系的各个部分，连同质量管理体系可以合成一个整体，从而形成使用共有要素的单一的管理体系。组织的管理体系可以对照其要求进行评价，也可以对照国际标准如ISO9001和ISO14001：1996的要求进行审核，这些审核可分开进行，也可合并进行”。 ISO19011：2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》，实质上就是一体化管理体系审核的标准。 一体化管理体系是组织的管理体系的各个部分融合成一个整体，使用共有要素，从而使组织内仅有一个管理体系。一体化审核是由审核对象决定的，审核对象是一体化管理体系，这时才是一体化审核。 一体化管理体系审核的定义：一个审核组，在规定的时间，按同一审核计划，对同一组织已建立并保持的一体化管理体系进行的审核，称为一体化审核。该组织的一体化管理体系是由两个（含两个）以上的管理体系结合而成。 ◆一体化管理体系理论模型的6个要素 、方针和策划 、信息提供 、改进 、保证 、评价 、人员和组织 其中，人员和组织要素的内容是对任何管理体系的基本要素；而方针和策划、信息提供、改进和保证等要素构成了一体化管理体系的关键过程；评价是为了比较、分析、纠正和改进。 ◆欧洲标准化协会的“一体化管理体系大纲”目录 1 总论 2 公司和工厂概述 3 术语和定义 4 QSE方针 4.1管理承诺 4.2 决策动机和目标 4.3 业务规划 5 组织体系 5.1 组织体系概述 5.2 职责 5.3 管理者代表 5.4 内部沟通 5.4.1 公司内部沟通 5.4.2 与EMS和OHSMS相关的活动 5.5 外部沟通 6 文件 6.1 文件说明 6.2与制造产品相关的文档 6.3 外部文档 6.4 记录管理原则 6.5 资料管理原则 7 人力资源 7.1工作概述 7.2 QSE体系关键任务和能力识别 7.3 专业培训 7.4 工作能力水平评价 7.5 培训/提高意识/资格鉴定计划 8过程 8.1过程控制的一般信息 8.2 销售和顾客联络 8.3 采购 8.4 生产过程 8.5 紧急事件 8.6 产品存储、包装、保存和交付 8.7 持续改进管理 9 测量和监视 10改进措施 11管理评审 ◆我国“一体化管理体系大纲”提案 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 要求 4.1 建立一体化管理体系的条件 4.2 一体化管理体系的职责、组织和管理方法 4.3 建立和整合管理体系不同要素的方法 4.4 过程方法和风险分析、整合要素 4.5 一体化管理体系的效益 4.6 方针与策划 4.7 实施和运行 4.8 绩效评价 4.9 改进 ◆目前我国一体化审核存在的一些问题： 1 许多企业的一体化是简单地把三个标准的要素相叠加在一起，未从系统论的观点把这些要素融合在一起，因此审核时，还是分开编制审核计划、分开检查、分开审核、分开编制审核报告。 2 审核计划中的要素分开标明，实际是由具有该专业范围的审核员分别审核，审核报告也分别进行描述。 3 有些企业在一体化时降低了环境管理体系和职业健康安全管理体系的要求。 4 由于认证管理体制和对审核员管理的需要，尽管企业实施了一体化管理体系的运作，但仍不能进行真正意义上的一体化管理体系审核，而是分别进行QMS、EMS和OHSMS的审核，这样做实际上已经失去了一体化管理体系的作用和意义。 ◆一体化管理体系审核的方法： 1 过程是否已被识别并适当规定 2 职责是否已被分配 3 程序是否得到实施和保持 4 在实现所要求的结果方面，过程是否有效 ◆一体化管理体系的审核活动步骤 1 首次会议 2 现场检查 3 末次会议 4 编写审核报告 5 向委托方提交审核报告 6 纠正措施的跟踪 ◆一体化管理体系审核活动内容 1 审核的启动 指定审核组长 确定审核目的、范围和准则 确定审核的可行性 选择审核组 与受审方建立初步联系 2 文件评审的实施 评审相关管理体系文件，包括记录、并确定其针对审核准则的适宜性和充分性。 3 现场审核活动的准备 编制审核计划 审核组工作分配 准备工作文件 4 现场审核活动的实施 举行首次会议 审核中的沟通 向导和观察员的作用和职责 信息的收集和验证 形成审核发现 准备审核结论 举行末次会议 5 审核报告的编制、批准和分发 审核报告的编制 审核报告的批准和分发 ◆审核方案的内容 1 确定实施审核的类型、持续时间和频次 2 确定审核的目的和范围 3 审核方案的资源 4 标准、法律、法规、政策及其他审核准则 5 被审核活动或过程的重要性、复杂性及场所以及安全要求。 6 审核所需的文件，包括受审核方的一体管理体系文件，相应的规定和有关环境与职业健康安全方面的知识等。 7