2015年上半年浙江省证 券从业《证 券投资基金》：β系数的涵义及其应用模拟试题.docx

2015年上半年浙江省证券从业《证券投资基金》：β系数的涵义及其应用模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A．大体保持相对稳定的关系 B．保持相反的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系 2、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。 A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行 3、金融衍生工具产生的最基本原因是__。 A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命 4、ETF的基金管理人可以采用__方式发售基金份额。 A．柜台 B．网上 C．网下 D．网上和网下 5、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来（）年内的发展计划。 A．1 B．2 C．3 D．5 6、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。 A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户 D．集中证券账户变更 7、外资股招股说明书中，在__项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。 A．摘要 B．概要 C．绪言 D．风险因素 8、办理委托手续包括投资者填写委托单和__。 A．证券经纪商受理委托 B．证券经纪商提供账号 C．签订投资协议书 D．提交证券交易意向书 9、下列不属于以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，应当符合的条件是（）。 A．所筹资金用途符合国家产业政策，符合国家有关固定资产投资立项的规定，符合国家有关利用外资的规定 B．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%。发起人的出资总额不少于1 亿元人民币 C．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4 亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3 年内连续盈利 10、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。 A．流动性高 B．交易安全 C．灵活性高 D．交易繁琐11、__指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量资金投入收购自己经营的公司。 A．管理层防卫策略 B．保持公司控制权策略 C．股票回购 D．管理层收购 12、内地企业在中国香港发行股票上市，新申请人预期上市时的市值须至少为__亿港元。 A．1 B．2 C．3 D．4 13、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 14、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。 A．2人以上 B．50人以下 C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限 15、关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至__万元。 A．1000 B．3000 C．4000 D．5000 16、公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为__。 A．股票股息 B．财产股息 C．负债股息 D．建业股息 17、如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于（）。 A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5% 18、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A．偿还方法 B．公司章程 C．申请转股的程序 D．赎回条款及回售条款 19、上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券______为基值，基日指数为_______。__ A．份额净值总值；100点 B．投资基金份额净值总值；1000点 C．市价总值；100点 D．投资基金市价总值；1000点 20、关于股票交易特别处理，下列说法正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 21、（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。 A．《上市公司证券发行管理办法》 B．《证券发行与承销管理办法》 C．《公司法》 D．《首次公开发行股票并上市管理办法》 22、下列证券投资风险中，属于系统性风险的是__。 A．财务风险 B．信用风险 C．购买力风险 D．经营风险 23、个别证