供应链票据资产支持证券信息披露表格.docx

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供应链票据资产支持证券信息披露表格

供应链票据资产支持证券应按照《银行间债券市场企业资产证券化业务规则》《银行间债券市场企业资产证券化业务信息披露指引》等自律规则进行信息披露。在此基础上，针对产品特点，需进一步补充披露以下信息注1：

（XX公司20XX年度第XX期供应链票据资产支持票据/资产支持商业票据）

序号

信息披露要点

0

重要提示

基础资产提示：

1.基础资产类型（供应链票据、应收账款、票据收益权等）；

2.以列表形式披露持票人名称、承兑人名称、票据保证人名称（如有）、承兑金额、到期日等。

交易结构提示：1.交易结构概述；2.增信方式概述；

3.循环购买安排（如有）；4.滚动发行安排（如有）。

核心风险提示：

1.基础资产相关风险；2.交易结构相关风险；

3.承兑人、票据保证人（如有）相关风险；建议每类风险提示不超过3条。

投资人保护提示：

1.关于持有人会议相关约定的提示：决议效力范围、表决机制、特别议案机制及表决比例等；

2.关于投资人保护条款的提示（如有）。

1

第二章资产支持票据的基本情况

在ZM-2-1或ZDM-2-1中披露票据市场基础设施、供应链平台、承兑人、票据保证人（如有）。

2

第三章风险提示及说明

在ZM-3-2或ZDM-3-2中披露法律合规风险（如有）、票据真实性风险（如有）、贸易背景真实性和应收账款有效性风险（如有）、票据追索风险（如有）、集中度风险（如有）、基础资产抽样尽调风险（如有）等。

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序号

信息披露要点

在ZM-3-3或ZDM-3-3中披露代理模式相关风险（如有）、破产隔离风险（如有）、托管账户和资金账户被查封冻结的风险（如有）、可供循环购买的资产不足的风险（如有）、利益冲突风险（如有）、操作风险（如有）等。

在ZM-3-4或ZDM-3-4中披露发起机构相关风险、发起机构代理人相关风险（如有）、持票人相关风险（如有）、供应链平台相关风险、票据承兑人相关风险、票据保证人相关风险（如有）。

3

第四章资产支持票据的交易结构

在ZM-4-3或ZDM-4-3中披露发起机构代理人（如有）、供应链平台的主要权利与义务。

4

第六章发起机构、信用增级主体（如有）、发行载体及相关中介机构的基本情况

在ZM-6-1或ZDM-6-1中披露发起机构或最终持票人情况。若发起机构是最终持票人，披露各最终持票人企业名称；1若发起机构不是最终持票人，发起机构披露基本情况、控股股东和实际控制人、主营业务情况及与基础资产相关的业务板块经营情况（如有）、主要财务数据及指标等注2，各最终持票人披露企业名称。

在ZM-6-1或ZDM-6-1中披露发起机构代理人（如有）的企业基本情况、控股股东和实际控制人、主营业务情况及与基础资产相关的业务板块经营情况（如有）。

在ZM-6-4或ZDM-6-4中披露供应链平台的企业基本情况、控股股东和实际控制人、主营业务情况及与基础资产相关的业务板块经营情况。

在ZM-6-4或ZDM-6-4中披露质权代理人（如有）的企业基本情况、控股股东和实际控制人、主营业务情况及与基础资产相关的业务板块经营情况。

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第七章基础资产情况及现金流预测分析

在ZM-7-1或ZDM-7-1中披露基础资产形成与取得的合法合规性、真实有效性、权属及权利负担情况、可转让性。对于基础资产为应收账款、票据收益权等财产权利的，披露底层资产形成与取得的合法合规性、真实有效性、权属及权利负担情况。

在ZM-7-1或ZDM-7-1中披露基础资产池的总体信息，金额及笔数特征包括但不限于总笔数、总承兑人数、未偿余额、单笔资产平均金额、单笔资产最高金额；期限特征包括但不限于加权平均剩余期限、资产最长/最短剩余期限。

在ZM-7-1或ZDM-7-1中披露基础资产池的分布信息，包括但不限于单笔余额分布、剩余期限分布。

在ZM-7-1或ZDM-7-1中披露承兑人情况，若某一承兑人承兑金额占比小于15%，披露承兑人企业名称；若某一承兑人承兑金额占比超过15%（含），或承兑人及其关联方的承兑金额合计占比超过20%（含），披露该承兑人基本情况、控股股东和实际控制人、主要经营数据和财务数据（可参照注2披露）；若某一承兑人承兑金额占比超过50%（含），

1存续期内，各持票人可豁免定期报告和重大事项。

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序号

信息披露要点

或承兑人及其关联方的承兑金额合计占比超过50%（含），披露该承兑人基本情况、控股股东和实际控制人、重要权益投资情况、治理结构和内控制度、主营业务情况和业务板块经营情况、财务报表2及分析、有息负