四维图新：内部控制审核报告 2011-03-02.pdf

信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86(010)6554 2288 8号富华大厦A座9层 telephone: +86(010)6554 2288 9/F, Block A, Fu Hua Mansion , ShineWing No.8, Chaoyangm en Beid aj ie , Dongc heng District, Beij ing , 传真: +86(010)6554 7190 certified public accountants 100027, P.R.China facsimile: +86(010)6554 7190 内部控制审核报告 XYZH/20 10A7022-3 北京四维图新科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了北京四维图新科技股份有限公司(以下简称贵公司)按照《企 业内部控制基本规范》及相关规定对 20 10 年 12 月31 日与财务报表相关的内部控制有 效性的自我评价报告。 贵公司管理当局的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，以及保证自我评估报 告真实、准确、完整地反映了与财务报表相关的内部控制。我们的责任是对贵公司与财 务报表相关的内部控制有效性发表意见。 我们的审核是依据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对与财务报告相关的内部控制 度有效性是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括了解、测 试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们 相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能 性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵 循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 我们认为，贵公司于2010年12 月31 日在所有重大方面保持了按照财政部颁布的《企 业内部控制基本规范》及相关规定建立的与财务报表相关的有效的内部控制。 本审核报告仅作为贵公司2010年年度报告披露之目的使用，除将本审核报告作为贵 公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露外，不得用作任何其他目的。 信永中和会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 中国 北京 中国注册会计师 二〇一一年二月二十八日 2010 年度内部控制自我评价报告 北京四维图新科技股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 按照财政部、证监会、银监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深 圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和规范性文件要求，北京四维 图新科技公司有限公司（以下简称公司）不断完善法人治理结构，修订内部控制制度， 保障经营管理健康运营，维护投资者合法权益。同时按照深圳证券交易所《关于做好上 市公司 2010 年年度报告工作的通知》等要求，公司董事会和公司审计监督部门结合日 常工作对公司内部控制情况进行了认真自查，现将公司 2010 年度内部控制体系建设和 执行情况阐述与评价汇报如下： 一、内部控制综述 公司根据《证券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司内部控制指引》 和《企业内部控制基本规范》等法律法规要求，本着规范运作的基本理念，结合自身实 际情况制