现场审核表.doc

信息系统安全集成服务资质认证自评估表 组织名称 申报级别 评估时间 评估部门/人员 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 集成准备-需求调研与分析 调研客户背景信息，采集系统建设需求和建设目标，明确功能、性能及安全性要求。 准备阶段控制程序文件，包括明确工作内容、流程、方法、文档模板，内容至少包括需求调研、分析、评审，产品选型，财务预算。提供投标文件、项目文档等证明。 基于系统建设需求，提出产品选型方案和建设预算。 结合系统建设和安全需求，与客户、设计、开发等充分沟通，达成共识并形成记录。 仅二级/一级要求：准确识别和综合分析系统在保密性、完整性、可用性、可靠性等方面的安全需求，提出系统安全保障策略和建议。 系统安全需求分析报告，内容应覆盖审核条款要求。 仅二级/一级要求：基于客户需求和投入能力，开展需求分析，编制需求分析报告。 仅一级要求：协助客户有效识别系统建设过程中的政策、法律和约束条件,有效规避商业风险和泄密事件。 安全集成项目风险评估程序及风险评估报告。 集成准备-签订服务协议 与客户、供应商签订服务协议，明确范围、目标、时间、内容、金额、质量和输出等。 项目合同管理办法，项目合同及保密协议。 仅一级要求：建立安全集成服务级别管理程序，签订服务级别协议。 服务级别管理程序、服务级别协议。 方案设计 根据系统建设安全需求，编制安全集成技术方案。依据技术方案，编制安全集成实施方案，明确人员、进度、质量、沟通、风险等方面要求。 项目方案设计阶段控制程序文件，包括明确工作内容、流程、文档模板，内容应覆盖审核条款的要求。项目技术方案、实施方案。 仅二级/一级要求：结合需求分析和客户在保障系统安全方面的投入能力，提出系统建设安全设计说明书，明确系统架构、产品选型、产品功能、性能及配置等参数。 项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款要求。 仅二级/一级要求：组织客户及相关技术专家对技术方案和实施方案进行论证，确认是否满足系统功能、性能和安全性要求。 项目管理评审程序，包括明确工作内容、过程、方法、文档模板，内容应覆盖审核条款要求。 仅二级/一级要求：对项目组及第三方配合人员进行业务和技能培训。 项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款要求。 仅二级/一级要求：依据技术方案具体指标要求，制定系统测试计划。 仅一级要求：结合项目需要，编制安全集成项目施工手册和作业指导书。 项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。 仅一级要求：新建系统，建设实施过程应重点关注信息系统的功能、性能和安全性等要求。系统改造，还应考虑改造前技术测试验证及在实施失败后的回退措施。技术测试验证需要考虑新旧系统兼容问题，包括网络兼容、系统兼容、应用兼容等。 方案设计 仅一级要求：基于安全集成项目需求和进度计划，编制信息安全产品和工具定制开发计划。 项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。组织自主开发的信息安全产品、平台和工具清单。 建设实施-实施集成 项目实施人员按时提交施工记录和工程日志，及时向项目经理汇报项目进度。 项目建设实施阶段控制程序文件，包括工作内容、过程、方法、文档模板，内容应覆盖审核条款的要求。项目施工记录。 仅二级/一级要求：产品、设备安装调试过程中，应完整妥善记录相关信息，并提交完工报告。 项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。查验安装调试记录、项目完工报告。 建设实施-监督管理 仅二级/一级要求：建立客户满意度调查机制，并对调查结果进行分析。 项目建设实施阶段控制程序文件，覆盖审核条款的要求。满意度调查记录。 仅一级要求：定期对项目实施情况进行评审，采取适当措施，控制项目风险。 项目管理评审程序，覆盖审核条款的要求，项目评审与质量控制文档。 安全保障-系统测试 依据项目技术方案和测试计划，对系统进行联调和系统测试。 项目安全保障阶段控制程序文件，包括明确工作内容、过程、方法、文档模板，内容应覆盖审核条款的要求。测试方案、计划、记录。 仅二级/一级要求：系统测试完成后，制定系统测试报告，并提交客户。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。测试报告、初验申请与报告。 仅二级/一级要求：结合项目需要提出初验申请，组织客户及相关方对项目进行初验，并提交初验报告。 仅一级要求：基于建设系统的安全要求，制定系统安全性测试方案，模拟攻击场景，对