股份公司外包管理规定.doc
XX股份有限公司
外包管理规定
第一章总则
第一条为加强XX股份有限公司（以下简称“公司”）外包业务领域管理，促进外包工作程序规范、过程受控，有效利用外部资源，根据国家有关法律法规和上级单位有关规定，结合公司实际，制定本规定。
第二条本规定属于公司级基本制度，适用于公司外包业务领域的管理。控股（全资）子公司可参照本规定执行。
第三条质量、保密、安全、各类许可等体系化运行业务按照体系化规定执行。
第二章定义和说明
第四条外包：指在一定条件下，利用专业化分工优势，将企业日常经营中的部分业务委托给本企业以外的专业服务机构或其他经济组织（简称供方）完成的经营活动。
第五条根据外包管理的需要，公司外包业务划分为：公司科研生产外包、公司售后服务外包、公司固定资产投资建设过程外包、公司固定资产保障服务外包、公司管理的保障服务外包。
第六条公司科研生产外包包括：科研生产项目的光学、机械、电子电气等加工事项的外包（又称外协），科研生产项目的技术服务、定制开发、计量、检测、试验、测试（含软件测试）、运输等服务事项的外包。
第七条公司售后服务外包包括：外场安装、预防性维修、外场服务、靠前保障工作站建设及日常事务等服务事项的外包。
第八条公司固定资产投资建设过程外包包括：固定资产投资建设项目规划与管理事项外包、工程建设外包、非标设备定制外包和信息化建设外包。
第九条公司固定资产保障服务外包包括：固定资产设备、房屋与建筑物的维护保养、修理、精检、检定、校准等服务事项的外包。
第十条公司管理类的保障服务外包包括：综合事务、人事、财务、审计、法律、后勤服务、资产管理、科技成果管理、招标服务、资本运营服务等相关服务事项的外包。
第三章职责分工
第十一条外包总归口管理部门
（一）负责贯彻落实上级单位外包管理的工作要求。
（二）负责组织开展公司外包规章制度体系建设。
（三）负责指导、检查和监督外包归口管理部门、控股子公司外包管理制度建立及执行情况。
（四）负责公司外包合同登记、档案管理及合同数据统计上报工作。
（五）配合规划、财务、市场、计量检测、纪检、审计等部门开展项目验收、成本管理、产品报价、检验验收、纪检审计等工作。
第十二条外包归口管理部门
（一）负责按归口管理业务范围建立相应规章制度并纳入管理。
1.计划部门归口管理公司科研生产外包，组织建立公司科研生产外包的专项制度；归口管理公司科研生产外包过程的评审，监督外包过程评审要求的执行情况；归口管理公司科研生产外包中生产和服务提供过程的控制。
2.规划部门归口管理公司固定资产投资建设过程外包，负责将公司固定资产投资建设过程外包的管理纳入公司固定资产投资管理领域的有关规章制度合并制定。
3.资产管理部门归口管理公司固定资产保障服务外包，负责将公司固定资产保障服务外包的管理纳入公司固定资产管理领域的有关规章制度合并制定。
4.售后服务管理部门归口管理公司售后服务外包，负责将公司售后服务外包的管理纳入公司售后服务领域有关规章制度合并制定。
5.外包总归口管理部门归口管理公司管理类的保障服务外包，组织建立公司管理的保障服务外包的专项制度。
（二）负责指导、检查和监督归口管理业务范围内的外包实施部门执行情况。
（三）配合规划、财务、市场、计量检测、纪检、审计等部门开展项目验收、成本管理、产品报价、检验验收、纪检审计等工作。
第十三条外包需求部门
（一）负责本部门外包需求计划的申报。
（二）负责单一来源外包的申请和报批。
（三）负责提供外包所需签署完备的技术与质量文件。
第十四条外包计划部门
（一）负责外包计划的下达或审批。
1.计划部门负责审批公司科研生产外包计划，审核、批准免予招标的申请。
2.规划部门负责下达公司固定资产投资项目的外包计划，审核、批准免予招标的申请，参与外包标的物验收并将外包标的物纳入公司固定资产投资项目竣工验收范畴。
3.其他业务主管部门负责下达各自主管业务领域的外包计划。
（二）监督、检查外包计划的执行情况。
第十五条外包实施部门
（一）承担公司科研生产规章制度规定的科研生产外包业务或本部门主管业务领域的外包业务。
1.科研生产部门负责公司科研生产规章制度规定的科研生产外包相关的外包业务过程的实施和管理。包括加工事项、技术服务、未鉴定（定型）配套产品的定制开发、非验收性试验及测试、产品运输服务等。
2.售后服务管理部门负责公司售后服务外包业务过程的实施和管理。
3.规划部门负责公司固定资产投资建设过程外包中固定资产投资建设项目规划与管理相关事项（项目建议书、可行性研究报告、初步设计、“三同时”、项目咨询、总体竣工验收等）外包业务过程的实施和管理。
4.档案管理部门负责公司固定资产投资建设过程外包中固定资产投资建设项目规划与管理相关事项（档案验收等）外包业务过程的实施和管理。
5.工程建设管理部