关于北京励思信息技术股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见.PDF

关于北京励思信息技术股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司《关于北京励思信息技术股份有限公司挂牌申请 文件的反馈意见》的内容要求，我公司作为主办券商组织拟挂牌 公司、会计师事务所、律师事务所对反馈意见提出的问题进行了 认真核查和进一步调查，逐条落实，现将反馈意见的落实情况逐 条报告如下： 第一部分公司一般问题 第一部分公司一般 请公司、主办券商、律师、会计师归位尽责，对照附件1 中所列 示的问题进行梳理，根据信息披露、尽职调查、内核的实际情况进行 反馈回复。 注：1、若存在不适用的问题，可直接回复“不适用”并简要说 明“不适用”的原因。 2、若公司及中介机构已落实和披露的问题，请简要说明，避免 冗长。 1．合法合规 1.1 股东主体适格 请主办券商及律师核查以下事项并发表相应意见： （1）请核查公司股东是否存在或曾经存在法律法规、任职单位 1 / 86 规定不得担任股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件 等主体资格瑕疵问题，并对公司股东适格性发表明确意见。 （2 ）若曾存在股东主体资格瑕疵问题，请核查规范措施是否真 实、合法、有效，以及规范措施对公司的影响，并就股东资格瑕疵问 题是否影响公司股权明晰、公司设立或存续的合法合规性发表明确意 见。 请公司就相应未披露事项作补充披露。 回复： (1)主办券商取得了公司自然人股东的身份证复印件、简历信息、《董事、监 事、高级管理人员关于任职情况、对外投资、诚信情况的声明》及股东声明以确 认其是否合适担任公司股东。 经核查，公司自成立以来，股东一直为黎峰、苏璞。自然人股东黎峰、苏璞 均为中国国籍完全民事行为能力自然人，在中国有住所，上述2 名股东均非国家 机关工作人员及学校党政领导班子成员，不存在违反《公务员法》第53 条第14 款“公务员必须遵守纪律，不得有从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营 利性组织中兼任职务”；《中纪委、教育部、监察部关于加强高等学校反腐倡廉建 设的意见》第9 款“学校党政领导班子成员应集中精力做好本职工作，除因工作 需要、经批准在学校设立的高校资产管理公司兼职外，一律不得在校内外其他经 济实体中兼职。确需在高校资产管理公司兼职的，须经党委（常委）会集体研究 决定，并报学校上级主管部门批准和上级纪检监察部门备案，兼职不得领取报酬” 规定的情况。 综上，主办券商认为，公司股东不存在法律法规或任职单位规定不适合担任 股东的情形，其股东适格性无异议。 公司律师认为，励思股份股东不存在或曾经存在法律法规、任职单位规定不 得担任股东的情形，也不存在不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕 疵问题。 （2）公司股东主体资格不存在瑕疵问题，本反馈意见不适用。 1.2 出资合法合规 2 / 86 请主办券商及律师核查以下事项并发表相应意见： （1）请核查公司历次出资的缴纳、非货币资产评估和权属转移 情况 （如有）、验资情况，并就公司股东出资的真实性、充足性发表 明确意见。 （2 ）请核查出资履行程序、出资形式及相应比例等是否符合当 时有效法律法规的规定，对出资程序完备性和合法合规性发表明确意 见。 （3 ）请核查公司是否存在出资瑕疵，若存在，请核查以下事项 并发表明确意见：①核查出资瑕疵的形成原因、具体情形，出资瑕疵 对公司经营或财务的影响；②对公司前述出资瑕疵是否存在虚假出资 事项、公司是否符合“股票发行和转让行为合法合规”的挂牌条件发 表意见；③核查公司针对出资瑕疵所采取的规范措施情况，并对规范 措施是否履行相应程序并合法有效、是否足以弥补出资瑕疵、出资瑕 疵及其规范措施是否会导致公司面临相应的法律风险发表意见；④另 请主办券商及会计师核查公司采取的规范措施涉及的会计处理方式 是否符合《企业会计准则》的规定。 请公司就相应未披露事项作补充披露。 回复： （1）公司自有限公司成立以来