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《证券投资基金基础知识》模拟卷（4）

您的姓名：［填空题J*

1，下列属于指令动市场交易原则的是（）

1.价格优先原则

IL地点优先原则

in.时间优先原则

iv.散户优先原则［单选题］米

A、I、II

B、I、in（正确答案）

c、II.III

D、I、IV

答案解析:本题旨在考查指令里动市场的交易原则。指令动市场主要遵循价格优

先原则与时间优先原则，I、III属于其交易原则。故本题选B。

2,逐笔全额结算是最基本的结算方式，适用（）市场。［单选题］*

A、中度自动化系统的单笔交易规模较小的

B、高度自动化系统的单笔交易规模较大的正确答案）

C、高度自动化系统的多笔交易规模较大的

D、高度自动化系统的单笔交易规模较小的

答案解析，逐笔全额结算是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易

规模较大的市场。

3.20世纪70年代，（）提出了有效市场假说，依据时间维度，将信息划分为历史信

息、当前公开可得信息以及内部信息三种।并在此基础上界定了三种形式的有效市

场。［单选题］*

A、哈里，马可维茨

B、威廉・夏普

C、尤金，法玛正确答案）

D、菲尔普斯

答案解析：20世纪70年代।美国芝加哥大学的教授尤金・法玛决定为市场有效性建

立一套标准。法玛依据时间维度，把信息划分为历史信息、当前公开可得信息以及

内部信息。在此基础上，法玛界定了三种形式的有效市场:弱有效、半强有效与强

有效。

4,下列关于政府债券的表述，错误的是（）。［单选题］*

A、地方政府债可以由中央财政代理发行

B、我国政府债券包括国债和地方政府债

C、地方政府债可以由地方政府自主发行

D、国债可以由地方政府代理发行（正确答案）

答案解析：我国政府债券包括国债和地方政府债。其中，国债是财政部代表中央政

府发行的债券。地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方

政府负责偿还的债券。

5.关于机会成本和冲击成本，下列说法正确的是（）。［单选题］*

A、交易执行速度快，机会成本小，冲击成本大（正确答案）

B、交易执行速度快，机会成本大।冲击成本大

C、交易执行速度快，机会成本大，冲击成本小

D、交易执行速度快，机会成本小，冲击成本小

答案解析：当交易执行速度较快时，机会成本小，冲击成本大。

6.一份期权合约的价值等于其()与()之和。［单选题］*

A、时间价值，市场价值

B、执行价值，市场价值

C、内在价值，市场价值

D、内在价值，时间价值(正确答案)

答案解析：期权合约的价值可以分为两部分:内在价值和时间价值。一份期权合约

的价值等于其内在价值与时间价值之和。

7.当企业面临破产清算时，最优先得到清偿的债券是()。［单选题］*

A、第二抵押权债券

B、有限留置权债券(正确答案)

C、次级债券

D、优先次级债券

答案解析：本题旨在考查债券违约时的受偿顺序。当企业面临破产清算时，有保证

债券优先于无保证债券获得清偿。而在有保证债券中，具有最高受偿等级的是第一

抵押权债券或有限留置权债券c故本题选B。

8.关于基金份额分拆与合并，下列表述错误的是()。［单选题］李

A、当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称

为逆向分拆

B、基金份额的分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销

C、基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到低基金份额净值的目的，并

不影响金已实现收益、未实现利得等

D、当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以低其净值三确答案)

答案解析，基金分拆行为是相对的，当基金的净值过高时，通过基金份额的分拆可

以低其净值;当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种

行为通常称为逆向分拆。

9.某新兴的、快速成长的企业经营活动尚未产生盈利，且不断进行资本投资，也在

不断筹集大量资金，其现金流量结构特征最可能是()。［单选题］*

A、经营活动产生的现金流量为负，筹资活动产生的现金流量为正

B、经