内部稽核培训课件教材.ppt

内部稽核培训 审核概论 审核的策划与准备 实施审核 纠正措施的跟踪与驗證 第一章：审核概论 第一节、审核定义 第二节、审核类型 第三节、审核的特点 1.审 核的定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 2.审核的依据 1.2 审核员的基本原则 道德行为 公正表达 敬业 独立性 守时 沟通能力 团队精神 奉献精神 管理体系审核的特点 第二章:审核的策划与准备 组成审核组 确定审核范围 文件审核 编制审核计划 编制检查表 审核前沟通 2.1 审核组的组成 审核组应有满足规定级别要求的审核员 审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员 审核组中实习审核员不能独立承担审核任务 审核组成员不应与受审核方组织存在利害关系 审核组成员应协调合作 审核组长 审核组长的条件 审核组长应为注册的高级审核员 具备组织、管理、协调的能力 具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识 具有对管理体系整体有效性作出判断的能力 审核员的要求 审核员的要求 全面、正确理解管理体系标准 掌握审核的程序、方法和技巧 了解相关的法律法规和其他要求 具有一定的科学和技术的知识，能够识别管理体系的因素及其相关的影响 具备审核工作所必须的个人素质和能力 2.2 确定审核范围 电视机的设计、生产制造、销售、安装和销后服务及相关管理活动所涉及的管理 进出口贸易及相关管理活动所涉及的管理 客房、餐饮、娱乐服务及相关管理活动所涉及的 管理 电梯安装服务所涉及的管理 建筑施工过程及相关活动的管理 多现场审核 组织有几个相似的现场，可以对有相似的因素并在相同的行政管理机构的控制下运行的现场进行抽样审核 由具备不同职能的部门或商业联合体组成的组织，因其从事的活动和伴随的影响不同，应对所有现场和相关的影响进行分别审核。 在管理体系中包含有重要因素的每一个现场或部门都要进行审核 若一个组织的管理体系证书覆盖了多个现场，一旦发现了不符合，不论是在总部，还是在一个单一现场，其纠正措施程序都应适用与证书所覆盖的全部现场 2.3 审核的目的 审核的注意事项 要了解组织的规模、历史情况、组织机构、产品特点 现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文件的审核，符合性不够充分，要求提供补充文件 文件审核不限于现场审核前的审核 收集适用的法律法规和其他要求 2.4 制定审核计划 审核计划是确定现场审核的人员、日程安排以及审核路线的文件，是指导现场审核工作的重要依据。 由于QMS管理体系认证审核一般分为两个阶段进行，所以审核计划应按第一阶段和第二阶段审核分别编制。 第二阶段审核计划应在第一阶段审核的基础上制定。 审核计划的内容 审核的目的和范围 审核准则 审核日期 审核组成员 审核日程安排 保密要求 审核报告 其它 审核工作量的确定 企业的类型 企业的规模 现场 第一阶段审核计划 审核目的：评价公司的管理体系是否具备第二阶段审核  条件，为第二阶段审核做准备 审核范围：公司名称：XX有限公司 产品与活动范围：XX的生产与销售 现场范围：深圳市XX工业城 审核准则：a. 标准 b.公司的管理体系文件 c.适用的法律法规及其它要求 审核组： 审核组长：李 x x 审核组成员： 刘 x x 审核日期：200X.4.2 审核日程安排： 2.5 审核工作文件准备 审核工作文件： 审核员在现场审核中所使用的文件资料、审核技术指导书、审核检查表和审核记录表单等。 编写检查表 检查表的作用 指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的系统和完整 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案 编写检查表 检查表的内容 检查表通常由各认证机构跟据自已的规定要求设计的统一表格，一般应包括以下内容： 受审核部门、审核时间、审核员； 审核内容，即“查什么”； 审核思路，即“怎么查”，应包括审核步骤和具体方法，是检查表的主体和精华； 审核记录，即实际审核发现的记录。 检查表的编制方法 1 编写前的准备工作 认真阅读受审核方的体系文件， 了解受审核部门所从事的活动和体系文件对该部门的各项要求， 了解该部门可能存在的危险源和风险， 查阅有关法律法规和标准文件对有关活动的管理要求。 检查表的编制方法 3 编制检查表的注意事项 既要考虑受审核部门所涉及标准的有关要求，也要考虑要素之间的逻辑关系，还要考虑法律法规及其他要求。 审核内容应以标准、受审核方的文件、相关法律法规要求为依据，不能以审核员自已的主观观点或要求为依据。 第一阶段审核、第二阶段审核分别编制，在深度和广度上