2021年9月证券从业资格考试《基础知识》试题-判断题60道答案及解析.pdf
三、判断题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。))
101、与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不可能获取较高的
收益率。()
对错
标准答案：正确
102、NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。()
对错
标准答案：错误
解析：NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的
普通股为基础计算的。该指数按每个公司的市场价值来设权重，这意味着每个公司对指数的
影响是由其市场价值决定的。
103、无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。()
对错
标准答案：正确
104、在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。()
对错
标准答案：错误
解析：在下列机构任职的人员及其亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立
董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存
在业务联系或利益关系的机构
105、互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的结构，从而提高收益。()
对错
标准答案：错误
106、主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券
称为公募证券。()
对错
标准答案：错误
解析：公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的股
票。
107、资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。()
对错
标准答案：错误
解析：资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券;题
中描述的为货币证券的概念。
108、上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获
得在交易所内买卖资格的证券。()
对错
标准答案：正确
109、我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、闲置资金和有权自行支配的预算
外资金进行证券投资。()
对错
标准答案：错误
110、国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。()
对错
标准答案：正确
111、我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级
在
投资级以上的企业债、金融债等有价证券。()
对错
标准答案：正确
112、股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，
其中最直接的影响因素是心理因素。()
对错
标准答案：错误
解析：股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，
供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
113、普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称
为除息日。()
对错
标准答案：错误
解析：普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该
日称为股权登记日。
114、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。()
对错
标准答案：错误
解析：如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续;由于无面额股票不受票
面金额的约束，发行该股票的公司能比较容易地进行股票分割。因此无面值股票比有面额股
票更易于分割。
115、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望
值。()
对错
标准答案：错误
解析：联票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收
入的现值。
116、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息
和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获
得3元股息。
()
对错
标准答案：正确
117、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复