证券从业资格资格考试《证券基础知识》知识点检测试卷（附答案）.pdf
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证券从业资格资格考试《证券基础知识》知识点检
测试卷(附答案)
一、单项选择题(共60题，每题1分)。
1、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，常情况下，中央
政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为OO
A、低风险证券
B、无风险证券
C、风险证券
D、高风险证券
【参考答案】：B
2、因公司负债过多而破产的风险
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四月上旬证券从业资格资格考试证券基础知识检测试卷含答案
一、单项选择题(共6题，每题1分)。
1、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为
()O
A、3%
B、4%
C、5%
D、6%
【参考答案】：C
【解析】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，
P23
o
2、目前，上市证券的集中交易主要采用()方式。
A、净额结算
B、全额结算
C、定期结算
D、随时结算
【参考答案】：A
【解析】答案为A。目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算
方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证
券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收
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2025年证券从业资格考试金融市场基础知识重点知识点试卷.docx
2025年证券从业资格考试金融市场基础知识重点知识点试卷
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、证券市场概述
要求：掌握证券市场的定义、功能、分类以及证券市场的基本要素。
1.证券市场是指（）。
A.股票、债券等有价证券的交易场所
B.股票、债券等有价证券的发行场所
C.证券公司、基金公司等金融机构的交易场所
D.证券交易所、证券公司等金融机构的办公场所
2.证券市场的功能包括（）。
A.融资功能
B.投资功能
C.价格发现功能
D.风险分散功能
3.证券市场按照交易场所可以分为（）。
A.证券交易所市场
B.证券交易柜台市场
C.证券场外市场
D.证券托管市场
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2025年证券从业资格考试金融市场基础知识重点知识点试卷.docx
2025年证券从业资格考试金融市场基础知识重点知识点试卷
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、单选题（每题2分，共20分）
1.下列哪项不属于金融市场的基本功能？
A.价格发现
B.风险分散
C.信用创造
D.资源配置
2.以下哪种金融工具属于货币市场工具？
A.国债
B.企业债券
C.股票
D.银行承兑汇票
3.下列哪项不是金融市场的构成要素？
A.交易主体
B.交易客体
C.交易手段
D.交易地点
4.下列哪项不属于金融市场的分类？
A.按交易工具期限划分
B.按交易场所划分
C.按交易主体划分
D.
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2025年证券从业资格考试金融市场基础知识知识点精讲试卷.docx
2025年证券从业资格考试金融市场基础知识知识点精讲试卷
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、选择题
要求：在每小题给出的四个选项中，只有一项是最符合题目要求的。
1.金融市场按照功能可以分为哪几种类型？
A.资金市场、资本市场、货币市场、金融衍生品市场
B.直接金融市场、间接金融市场、融资市场、投资市场
C.货币市场、资本市场、外汇市场、金融市场
D.债券市场、股票市场、基金市场、保险市场
2.以下哪一项不属于金融市场的参与者？
A.中央银行
B.商业银行
C.非银行金融机构
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2025年证券从业资格考试金融市场基础知识知识点精讲试卷.docx
2025年证券从业资格考试金融市场基础知识知识点精讲试卷
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、金融市场概述
要求：根据金融市场的基本概念，回答以下问题。
1.金融市场的基本功能有哪些？
A.资金筹集
B.资金配置
C.价格发现
D.风险分散
2.金融市场按照交易对象的不同，可以分为哪些类型？
A.货币市场
B.资本市场
C.金融衍生品市场
D.金融市场工具
3.金融市场按照地理范围的不同，可以分为哪些类型？
A.国内金融市场
B.国际金融市场
C.地区性金融市场
D.跨国金融市场
4.金融市场按照交易方式的不同，可以分为哪些类型？
A.有形市场
B.无形市场
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证券从业资格考试证券基础知识基础试卷（附答案）.pdf
证券从业资格考试证券基础知识基础试卷(附答案)
一、单项选择题(共60题，每题1分)。
1、目前，国对证券交易所达成的多数证券交易均采取()方式。
A、全额清算
B、净额清算
C、逐笔全额结算
D、多边净额结算
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制
度等自律管理。见教材第八章第三节，P377o
2、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于()o
A、政府证券
B、公司证券
C、上市证券
D、以上答案均错误
【参考答案】：D
【解析】普通开放式基金份额不属于政府债券，所以A不正确；凭
证式国债不属于公司证券，所以B不正确；普通开放式基金不能上市，
只有ETF、
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证券从业资格考试知识点检测试题及答案
姓名：____________________
一、单项选择题（每题1分，共20分）
1.证券公司开展融资融券业务，下列哪项不是其业务范围？（）
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券资产管理业务
D.证券承销业务
2.下列关于股票的说法，错误的是（）。
A.股票是股份有限公司为筹集资金而发行的有价证券。
B.股票代表股东对公司的所有权。
C.股票的收益来源于公司的分红和股票价格的升值。
D.股票没有固定的到期日。
3.以下哪项不是证券交易所在证券交易中应履行的职责？（）
A.制定交易规则
B.组织证券交易
C.提供证券市场信息
D.承担证券发行人的
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证券从业资格考试《基础知识》答案.doc
单项选择题答案：
1.【解析】答案为C。分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。
2.【解析】答案为B。自律性组织包括证券交易所和证券业协会。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。
3.【解析】答案为A。本题是对信用公司债券定义的考查。信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。
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9月证券从业资格考试真题及答案：基础知识.pdf
9月证券从业资格考试真题及答案：基础知识
1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。
A.经济手段
B.行政手段
C.法律手段
D.自律手段
参考答案：A
2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是( )
A.次级定期债务不得与其他债权相抵消
B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行
C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其
他负债之前的商业银行长期债务
D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资
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2025年证券从业资格考试金融市场基础知识试卷及答案解析.docx
2025年证券从业资格考试金融市场基础知识试卷及答案解析
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、金融市场概述
要求：掌握金融市场的定义、功能、分类及其在我国的发展历程。
1.下列哪个选项不属于金融市场的功能？
A.资金筹集
B.资金配置
C.价格发现
D.税收调节
2.下列哪个金融市场属于货币市场？
A.股票市场
B.债券市场
C.外汇市场
D.期货市场
3.下列哪个金融市场属于资本市场？
A.银行间债券市场
B.证券交易所市场
C.期货市场
D.保险市场
4.下列哪个金融市场属于金融衍生品市场？
A.股票市场
B.债券市场
C.外汇市场
D.期权市场
5.下列
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2025年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试卷及答案
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、金融市场概述
要求：考生应熟悉金融市场的概念、组成、功能和分类。
1.金融市场是指什么？
（1）金融市场是交易各种金融工具的场所。
（2）金融市场是进行金融资源配置的渠道。
（3）金融市场是反映国家经济状况的窗口。
（4）金融市场是金融资产价格形成的场所。
2.金融市场的基本组成要素有哪些？
（1）金融工具
（2）金融市场参与者
（3）金融市场中介
（4）金融市场制度
3.金融市场的主要功能有哪些？
（1）资源配置功能
（2）风险分散与转移功能
（3）价格发现功能
（
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2025年证券从业资格考试金融市场基础知识历年真题试卷及答案.docx
2025年证券从业资格考试金融市场基础知识历年真题试卷及答案
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、金融市场概述
要求：掌握金融市场的定义、特征、功能以及分类。
1.下列关于金融市场的说法，正确的是：
A.金融市场是实物资产交易的市场
B.金融市场是金融资产交易的市场
C.金融市场是信息交流的市场
D.金融市场是货币资产交易的市场
2.金融市场的基本特征包括：
A.交易双方在交易过程中不发生资金的直接转移
B.交易双方在交易过程中会发生资金的直接转移
C.交易双方在交易过程中不发生货币资金的转移
D.交易双方在交易过程中会发生
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证券从业资格考试金融市场基础知识真题试卷及答案解析
1.关于私募证券投资基金与公募证券投资基金，下列说法正确的是（）。
A.私募证券投资基金的流动性往往高于公募证券投资基金
B.相对公募证券投资基金，私募证券投资基金在市场下跌时回撤更小
C.私募证券投资基金能够面向社会公众进行募集
D.相对私募证券投资基金，公募证券投资基金的投资限制更为严格(正确答案)
2.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约称为（）。
A.互换合约
B.远期合约(正确答案)
C.期货合约
D.期权合约
3.从基金财产中列支的费用不包括（）。
A.基金托管人的托管费
B.基金的证
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2024年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》试卷附答案.docx
精选文档
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2024年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》试卷附答案
单选题
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1.【单选题】(FV，6％，3)表示()。
A.利率为6％的3期单利终值系数
B.利率为6％的3期单利现值系数
C.利率为6％的3期复利终值系数
D.利率为6％的3期复利现值系数
正确答案：C
2.【单选题】债券投资组合不可投资于（）。
A.金融债券
B.企业债券
C.货币互换合约
D.正／逆回购产品
正确答案：C
3.【单选题】下列表述中，不属于现金流量表
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2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试卷及答案.docx
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第PAGE1页共NUMPAGES42页
2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试卷及答案
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1.【单选题】以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护(??)的高管人员。
A.不合规、不称职
B.诚信专业、遵规守法
C.违法违规
D.虚造业务、谎报数据
正确答案：B
2.【单选题】李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某