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大模型合规白皮书

2023

2023年11月

大模型合规白皮书

前言

大模型作为人工智能发展脉络中的里程碑，引发了新一轮的科技创新浪潮，

其以强大的计算能力和深度学习技术，极大地提高了内容生产效率，促进内容

生产方式颠覆式变革。各行各业纷纷布局大模型应用，把握智能化发展的机遇。

然而，大模型也面临隐私泄露、侵犯第三方权益以及违背伦理等潜在风险，引

发了社会各界的关注和担忧。随着大模型的广泛应用，加快完善大模型的立法

监管以确保大模型的应用与发展符合伦理道德和社会价值观，推动人工智能科

技的健康发展变得迫在眉睫。

世界上主要国家和地区均着手并加快完善大模型相关的法律监管。例如，

欧盟以《人工智能法案》为核心，结合大模型可能涉及的其他领域的立法，逐

步建立起专项法案为主、现存法规为辅的人工智能法律监管框架；美国对于人

工智能大模型的立法较为分散，各州分别各自推进人工智能立法，联邦政府则

试图在现有的立法框架及监管规则内对大模型及人工智能进行规制，但同时，

人工智能相关的联邦专项立法提案也在推进当中。我国围绕网络安全、数据安

全、个人信息保护等重点领域制定了法律法规，并及时跟进人工智能技术创新

发展态势，先后针对互联网信息推荐、生成式人工智能等技术领域出台了管理

办法，建立了法律法规和标准规范相协调的人工智能监管制度体系。

在此背景下，本白皮书在我国人工智能法律监管框架下进一步梳理了大模

型相关方的合规义务及要点，并展望未来大模型法律监管体系的发展趋势与特

征，对政府、企业、社会共建大模型治理体系提出切实建议，从而为社会各界

了解大模型立法最新动态和立法趋势提供有价值的参考，并为相关单位开展大

模型业务提供法律解读及合规指引，保障大模型相关业务的合规经营以及行业

的健康规范发展。

目录

前言

一、大模型的发展历程

(一)早期模型的探索与局限性8

(二)深度学习的崛起11

(三)GPT等代表性大模型的影响12

1.大模型带来的效率与准确度革命14

2.大模型带来的机会与挑战15

二、全球大模型监管现状

(一)主要国家和地区加快完善大模型监管17

1.欧盟17

2.美国25

3.英国35

(二)我国对于大模型的监管现状38

1.立法现状38

2.合规要素47

3.大模型业务中各方合规义务一览表59

4.运营角度的其他考量