湖北省2016年上半年基金从业资格：杜邦分析法模拟试题.docx

湖北省2016年上半年基金从业资格：杜邦分析法模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股票风险的内涵是指预期收益的__。 A．确定性 B．永久性 C．不确定性 D．可接受性 2、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。 A：1年 B：6个月 C：3个月 D：2个月 3、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。 A．浮亏 B．先浮亏后浮盈 C．浮盈 D．先浮盈后浮亏 4、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。 A．发行人必须在约定的时间还本付息 B．发行人是出借资金的经济主体 C．投资者是借入资金的经济主体 D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证 5、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．包销 6、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 7、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。 A．实质重于形式 B．重要性 C．谨慎性 D．及时性 8、基金市场营销计划的主要内容不包括__。 A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化 C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会 9、着重对管理公司本身素质的衡量属于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 10、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格11、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。 A．25% B．30% C．45% D．50% 12、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。 A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型 D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 13、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则 14、对于基金交易费，下列说法正确的有__。 A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取 C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 15、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A．投资目的 B．投资期限 C．投资经验 D．资产状况 16、证券投资的非系统性风险包括__。 A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险 17、下列各项中，__不属于基金利润的内容。 A．股利利息收入 B．债券利息投资收益 C．公允价值变动收益 D．基金募集资金 18、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。 A：1 B：2 C：3 D：4 19、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统 20、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A．国债利息 B．企业债券差价收入 C．买卖股票差价收入 D．储蓄存款利息 21、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。 A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告 C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 22、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。 A．报价单位为每份基金价格 B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为0.01元 23、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A．国家信用 B．公司信用 C．银行信用 D．商业信用 24、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其