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XXXX公司合规管理制度

?一、总则

（一）目的

为加强XXXX公司（以下简称公司）合规管理，有效防控合规风险，确保公司稳健运营，根据国家法律法规及相关监管要求，结合公司实际情况，制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于公司及其所属各部门、子公司、分公司以及全体员工。

（三）基本原则

1.合法合规原则

公司的各项经营管理活动必须遵守国家法律法规、监管规定以及行业准则，确保行为合法合规。

2.全面覆盖原则

合规管理贯穿公司决策、执行、监督等各个环节，涵盖所有部门、业务领域和员工。

3.风险导向原则

以有效识别、评估和应对合规风险为核心，合理配置资源，重点关注高风险领域和环节。

4.协同合作原则

合规管理与公司各部门、各层级紧密协作，形成全员参与、协同联动的工作机制。

二、合规管理组织架构与职责

（一）合规管理委员会

1.组成

合规管理委员会由公司高级管理人员组成，董事长担任主任，总经理担任副主任，其他高级管理人员为成员。

2.职责

（1）审议通过公司合规管理战略、基本制度和年度报告。

（2）研究决定合规管理重大事项，协调解决合规管理中的重大问题。

（3）监督公司合规管理体系的有效运行，对合规管理工作进行总体指导和决策。

（二）合规管理部门

1.设置

公司设立独立的合规管理部门，配备专业的合规管理人员。

2.职责

（1）负责起草、修订公司合规管理制度，并组织实施。

（2）开展合规风险识别、评估、监测和预警，制定并落实风险应对措施。

（3）组织开展合规培训、宣传和教育活动，提高员工合规意识。

（4）对公司各项业务活动进行合规审查，出具合规意见。

（5）受理、调查和处理合规举报，对违规行为提出整改建议并监督落实。

（6）定期向合规管理委员会报告合规管理工作情况。

（三）各部门合规职责

1.业务部门

（1）负责本部门业务活动的合规管理，制定并执行本部门合规操作规程。

（2）定期开展本部门合规自查，及时发现和纠正违规行为。

（3）向合规管理部门报告本部门合规风险情况，配合合规管理部门开展合规工作。

（4）对本部门员工进行合规培训和教育，确保员工熟悉并遵守合规规定。

2.财务部门

（1）负责公司财务管理活动的合规工作，严格执行财务法律法规和公司财务制度。

（2）审核财务收支、会计核算等业务，确保财务数据真实、准确、合规。

（3）配合合规管理部门开展财务领域的合规检查和审计工作。

3.审计部门

（1）负责对公司各项经营活动进行内部审计，监督检查合规制度的执行情况。

（2）对发现的违规问题进行深入调查，提出审计意见和整改建议，并跟踪整改落实情况。

（3）定期向合规管理委员会报告内部审计中发现的合规问题及相关情况。

三、合规风险识别与评估

（一）风险识别范围

1.外部法律法规风险

关注国家法律法规、监管政策的变化，识别可能对公司经营产生影响的法律风险。

2.内部制度风险

审查公司各项管理制度的合理性和有效性，查找制度漏洞和缺陷可能引发的合规风险。

3.业务流程风险

梳理公司各类业务流程，分析关键环节存在的风险点，如合同签订、交易操作、客户管理等。

4.人员行为风险

关注员工的履职行为，包括决策、执行、监督等过程中的合规表现，防范因人员违规导致的风险。

（二）风险识别方法

1.问卷调查

设计合规风险调查问卷，发放给各部门员工，收集风险信息。

2.访谈调研

与公司高层管理人员、部门负责人、业务骨干等进行访谈，了解业务实际情况和潜在风险。

3.案例分析

收集同行业及公司内部以往的合规案例，分析风险产生的原因和表现形式。

4.法律法规跟踪

安排专人关注法律法规和监管政策动态，及时发现与公司相关的合规要求变化。

（三）风险评估

1.建立评估指标体系

根据风险识别结果，确定风险发生的可能性、影响程度等评估指标，对合规风险进行量化评估。

2.风险评级

按照风险评估结果，将合规风险分为高、中、低三个等级，针对不同等级的风险制定相应的应对策略。

3.定期评估与更新

合规管理部门定期对合规风险进行重新评估，根据公司内外部环境变化及时调整风险评估结果和应对措施。

四、合规审查

（一）审查范围

1.重大决策

涉及公司战略规划、投资并购、重大业务合作等重大事项的决策过程和决策文件。

2.重要合同

包括但不限于销售合同、采购合同、租赁合同