合同签订和审核制度.docx

合同签订和审核制度

?一、总则

1.目的

为加强公司合同管理，规范合同签订和审核流程，防范合同风险，维护公司合法权益，特制定本制度。

2.适用范围

本制度适用于公司及所属各部门对外签订的各类合同，包括但不限于买卖合同、租赁合同、服务合同、技术合同、借款合同等。

3.基本原则

（1）合法合规原则：合同的签订和履行应符合国家法律法规及政策的要求。

（2）平等自愿原则：合同双方应在平等、自愿的基础上协商一致签订合同。

（3）公平公正原则：合同条款应公平合理，不得损害公司及对方的合法权益。

（4）诚实守信原则：合同双方应诚实守信，全面履行合同约定的义务。

二、合同签订流程

1.合同立项

（1）业务部门根据业务需求，提出合同立项申请，填写《合同立项申请表》，详细说明合同的基本情况，包括合同名称、对方当事人、合同标的、数量、质量、价款、履行期限、地点和方式等内容，并附上相关背景资料。

（2）《合同立项申请表》经业务部门负责人审核签字后，提交至公司分管领导审批。公司分管领导根据业务情况进行审批，同意立项的，签署审批意见后交至法务部门。

2.合同起草

（1）法务部门根据合同立项申请及相关资料，负责起草合同文本。合同文本应符合法律法规的规定，明确双方的权利义务，条款应清晰、准确、完整，避免模糊不清或产生歧义的表述。

（2）在起草合同过程中，法务部门应与业务部门充分沟通，了解业务需求和具体情况，确保合同条款能够满足业务实际需要，并有效防范风险。

（3）对于一些常见的、格式较为固定的合同，如买卖合同、租赁合同等，法务部门可制定标准合同模板，供业务部门在签订合同时参考使用。业务部门如有特殊要求，可在标准合同模板的基础上进行修改和补充，但需经法务部门审核同意。

3.合同审核

（1）合同起草完成后，法务部门将合同文本提交至业务部门进行初审。业务部门应从业务角度对合同条款进行仔细审查，重点关注合同是否符合业务需求，条款是否完整、准确，权利义务是否对等，履行期限、地点和方式等是否明确合理等。业务部门初审通过后，在合同文本上签署审核意见并加盖部门公章，提交至法务部门。

（2）法务部门对合同进行全面审核，主要审核合同的合法性、合规性、风险防范措施等方面。具体审核内容包括：

-合同主体是否合法有效，是否具备签订合同的资格和能力。

-合同条款是否符合法律法规的规定，是否存在违法违规或显失公平的条款。

-合同的标的、数量、质量、价款、履行期限、地点和方式等条款是否明确、具体，是否具有可操作性。

-合同的违约责任条款是否明确，是否足以保障公司的合法权益。

-合同的争议解决方式是否明确、合理，是否有利于公司。

-合同是否需要经过相关部门或政府机关的审批、登记等手续。

（3）法务部门审核合同后，如发现问题或存在风险点，应及时与业务部门沟通，提出修改意见。业务部门应根据法务部门的意见对合同进行修改完善，再次提交法务部门审核，直至审核通过。

（4）对于重大合同或法律关系复杂的合同，法务部门可组织召开合同评审会议，邀请公司分管领导、业务部门负责人、财务部门负责人、审计部门负责人等相关人员参加，共同对合同进行评审。各部门应从各自专业角度发表意见，对合同的合法性、合规性、可行性及风险防范等方面进行充分讨论，形成一致意见后，业务部门根据评审意见对合同进行修改完善，再次提交法务部门审核。

4.合同审批

（1）经法务部门审核通过的合同，由业务部门将合同文本及相关审核资料提交至公司分管领导审批。公司分管领导根据业务情况及审核意见进行审批，签署审批意见后交至总经理审批。

（2）总经理对合同进行最终审批。总经理应综合考虑公司的整体利益、业务发展需求、风险防范等因素，对合同进行全面审查。如总经理认为合同存在重大问题或风险，可要求业务部门和法务部门进一步说明情况或对合同进行修改完善，直至审批通过。

5.合同签订

（1）合同经总经理审批通过后，由业务部门负责与对方当事人签订合同。签订合同前，业务部门应确保对方当事人已完成内部审批流程，并具备签订合同的授权。

（2）合同签订时，应使用公司统一的合同专用章。业务部门应指定专人负责合同的盖章事宜，盖章前应对合同文本进行再次核对，确保合同内容与审批通过的文本一致。合同专用章应由专人保管，严格按照公司印章管理制度使用。

（3）合同签订后，业务部门应及时将合同副本送一份至法务部门存档，并负责跟踪合同的履行情况。法务部门应对合同的履行情况进行监督检查，及时发现并解决合同履行过程中出现的问题。

三、合同审核要点

1.合同主体