九月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》第二次课时训练.pdf

九月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》第二

次课时训练

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在美国发行的外国债券被称为（）。

A、扬基证券

B、武士证券

C、熊猫证券

D、纽约证券

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章

第四节，P113。

2、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担

任。

A、证券公司

B、保险公司

C、基金管理管理公司

D、商业银行

【参考答案】：C

【解析】基金管理人一般由基金管理公司担任，基金管理公司通常

由证券公司，信托投资公司，或者其他机构等发起设立。

3、证券公司在办理经纪业务时是作为（）。

A、投资人

B、中介人

C、信托人

D、委托人

【参考答案】：B

【解析】证券公司属于中介人

4、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制

下实行（）结算制度。

A、独立法人

B、社团法人

C、多级法人

D、会员法人

【参考答案】：D

5、发行对象仅限于个人的国债是（）。

A、记账式国债

B、凭证式国债

C、储蓄国债(电子式)

D、战争国债

【参考答案】：C

【解析】储蓄国债（也称电子式国债)是政府面向个人投资者发行、

以吸收个人储蓄资金为目的，满足长期储蓄性投资需求的不可流通记名

国债品种。电子储蓄国债就是以电子方式记录债权的储蓄国债品种。与

传统的储蓄国债相比较，电子储蓄国债的品种更丰富，购买更便捷，利

率也更灵活。由于其不可交易性，决定了任何时候都不会有资本利得。

这一点与现有的凭证式国债相同，主要是鼓励投资者持有到期。

6、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票

可以分为（）。

A、累积优先股票和非累积优先股票

B、参与优先股票和非参与优先股票

C、可转换优先股票和不可转换优先股票

D、可赎回优先股票和不可赎回优先股票

【参考答案】：C

7、2008年3月，中国证监会又批准（）为合格境外机构投资者，

QFII家数增加至53家。

A、花旗银行

B、美国哥伦比亚大学

C、瑞士银行

D、日本内藤证券

【参考答案】：B

8、非公开发行是指（）。

A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

C、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

D、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

【参考答案】：A

9、（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利

为目的的法人。

A、证券经纪公司

B、中国证券业协会

C、中国证监会

D、证券登记结算公司

【参考答案】：D

10、我国证券市场监管的手段中，最有威慑力和约束力的手段是

（）。

A、法律手段

B、经济手段

C、行政手段

D、自律手段

【参考答案】：B

【解析】这是《证券投资者保护基金管理办法》的规定。

11、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。

A、剩余期限在397天以内（含397天）的证券

B、可转换债券

C、股票

D、流通受限的证券

【参考答案】：A

12、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（）以

上的独立董事。

A、1/5

B、1/4

C、1/3

D、1/2

【参考答案】：C

13、记名股票的特点不包括（）。

A、安全性较差

B、股东权利归属于记名股东

C、可以一次或分次缴纳出资

D、转让相对复杂或受限制