4-3内审检查表 - 检测实验室.docx

6.1表（续） 内审检查表 受控编号： 部门：检测实验室 内审员： 时间： 序号 评审内容 评审方法 评审记录 评审意见 符合 基本 符合 不符合 不适用 整改项及说明 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 查阅管理体系文件和见证材料： 1、是否有保证客观、公正和独立地从事检验检测活动的公正性声明； 2、是否承诺“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。” 是否有承诺“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺书： 有□ 无□ 4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。 查阅管理体系文件： 是否建立和保持维护其公正和诚信的程序（检验检测公正和诚信程序），以识别影响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对公正和诚信的影响。 是否建立和保持维护其公正和诚信的程序： 是□ 否□ 2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。 查阅管理体系文件： 是否有公正性声明、员工行为规范或者承诺。 是否有公正性声明、员工行为规范或者承诺： 有□ 无□ 3、检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。 查阅管理体系文件： 1、是否建立识别出现公正性风险的长效机制； 2、识别出公正性风险，是否能证明消除或减少该风险。 1、是否建立识别出现公正性风险的长效机制： 是□ 否□ 2、识别出公正性风险，是否能证明消除或减少该风险： 是□ 否□ 4、若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。 查阅文件和见证材料： 1、其是否识别潜在的利益冲突； 2、是否有采取相应措施避免潜在的利益冲突的文件或制度。 1、是否识别潜在的利益冲突： 是□ 否□ 2、是否有采取相应措施避免潜在的利益冲突的文件或制度： 有□ 无□ 5、检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。 查阅文件和见证材料： 1、是否有检验检测机构对人员从业的规定和劳动合同书； 2、从业人员是否有社保缴交证明及付款凭证。 1、是否有检验检测机构对人员从业的规定： 有□ 无□ 2、从业人员是否有劳动合同书： 有□ 无□ 3、从业人员是否有社保缴交证明及付款凭证： 有□ 无□ 不适用□ 4.1.5 1、检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。 查阅管理体系文件： 1、是否建立和保持保护客户秘密和所有权程序； 2、是否有按照程序文件规定执行的实施记录。 1、是否有保护机密信息和所有权的程序文件： 有□ 无□ 2. 是否按照程序文件规定实施： 是□ 否□ 2、检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。 查阅管理体系文件： 1、是否有履行保密责任的制度； 2、是否有实施相应的保密措施。 1、是否有履行保密责任的制度： 有□ 无□ 2、是否实施相应的保密措施： 是□ 否□ 4.2 人员 4.2.1 1、检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。 查阅管理体系文件： 1、是否建立人员管理程序； 2、该程序是否对检验检测机构人员的资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。 查阅记录： 查阅人员相关记录是否按程序相关规定执行。 1、是否建立人员管理程序： 是□ 否□ 2、该程序是否明确规定了人员的资格确认、任用、授权和能力保持等： 是□ 否□ 3、人员的资格确认、任用、授权和能力保持等记录是否按程序相关规定执行： 是□ 否□ 2、检验检测机构应与其人员建立劳动、聘用或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职 要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，受到监督，胜任工作，并按照管理体系要求履行职责。 查阅管理体系文件： 1、 查阅机构人员证明或劳动合同，确认机构是否拥有相对稳定的专业技术人员和管理人员 2、 查阅管理体系文件中关于人员、相关